证券从业 百万年薪从取证开始

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  单项选择题
  1、 对于实行逐笔交收的证券交易,中国结算公司沪深分公司也-并将其纳入到净额清算中计算对应结算参与人的应收和应付金额。(  )
 
  2、 证券公司从事自营业务时,必须使用自有资金。(  )
 
  3、 证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的,由(  )予以制止,责令限期改正。
  A.证券业协会
  B.证券交易所
  C.中国证监会派出机构
  D.证券登记结算机构
 
  4、 最低结算备付金限额的确定.与(  )无关。
  A.上月买断式回购到期购回金额
  B.上月证券买入金额
  C.最低结算备付金比例
  D.上月交易天数
 
  5、 对于开放式基金来说,在基金(  )的基础上再加一定的手续费,就可以得出基金的申购价格和赎回价格。
  A.负债净值
  B.资产净值
  C.负债总值
  D.资产总值
 
  6、从1998年4月1日起,上海证券交易所推行指定交易制度。(  )
 
  7、 下列说法中哪个说法是错误的(  )。
  A.证券交易所的会员只能是证券公司
  B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
  C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
  D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
 
  8、 清算与交割、交收的根本区别在于是否发生财产转移。(  )
 
  多项选择题
  9、 为了控制风险,《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求,证券公司办理集合资产管理业务,应当保证(  )的相互独立。
  A.自有资产和其他客户资产
  B.自有资产和集合资产管理计划资产
  C.集合资产管理计划资产与其他客户的资产
  D.不同集合资产管理计划的资产
 
  10、根据我国证券交易所的相关规定,买卖、申购、赎回ETF的基金份额时,应遵守下列规定(  )。
  A.当日申购的基金份额,同日可以卖出,但不得赎回
  B.当日买入的基金份额,同日可以赎回,但不得卖出
  C.当日赎回的证券,同日可以卖出,也可用于申购基金份额
  D.当日买入的证券,同日不得用于申购基金份额

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