证券从业 百万年薪从取证开始

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　　单项选择题
　　1、 一致行动是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。（　　）
 
　　2、 《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券发行申请未被核准的公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（　　）个月后，可再次提出证券发行申请。
　　A．2
　　B．4
　　C．6
　　D．8
 
　　3、 根据《证券发行与承销管理办法》规定，证券公司承销未经核准的证券，自中国证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。
　　A．12
　　B．24
　　C．36
　　D．48
 
　　4、 承销商不得以提供透支、回扣等不正当手段诱使他人认购股票。（　　）
 
　　多项选择题
　　5、 我国上市公司从历史形成来源分类，包括（　　）。
　　A．有限责任公司整体变更成股份有限公司
　　B．国有大中型企业经重组后通过募集方式设立
　　C．定向募集公司
　　D．历史遗留问题企业
 
　　6、 股份制改组资产评估，国有资产监督管理机构应当对（　　）事项进行审核。
　　A．资产评估项目所涉及的经济行为是否获得批准
　　B．资产评估机构是否具备相应评估资质
　　C．评估人员是否具备相应执业资格
　　D．评估依据是否适当
 
　　7、 国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的（　　）等金融机构。
　　A．商业银行
　　B．证券公司
　　C．保险公司
　　D．信托投资公司
 
　　8、 关于资产支持证券的贷款服务机构，下列说法正确的有（　　）。
　　A．贷款服务机构不能是资产支持证券的发起机构
　　B．贷款服务机构应当制定详细的政策和程序
　　C．贷款服务机构服务费用应当按照公平的市场交易条件和条款确定
　　D．中国银监会对资产支持证券实行风险检查
 
　　9、 公开发行证券的公司信息披露规范包括（　　）。
　　A．规范问答
　　B．反馈准则
　　C．内容与格式准则
　　D．编报规则
 
　　10、 不得收购上市公司的情形有（　　）。
　　A．收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
　　B．法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。
　　C．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态。
　　D．收购人为自然人的，存在《公司法》*9百四十七条规定情形。

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