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2015年证券从业资格《发行与承销》科目预测试题及答案5
来源：
高顿网校
2015-03-20
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一、单项选择题，本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.40%
B.35%
C.25%
D.20%
2、尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的( )进行核查、验证等专业调查。
A.公正性、公允性、完整性
B.公正性、准确性、完整性
C.真实性、完整性、准确性
D.公允性、准确性、真实性
3、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币( )元，有限责任公司的净资产不低于人民币( )元。
A.3000万；6000万
B.6000万；3000万
C.6000万；6000万
D.3000万；3000万
4、凭证式国债承销团成员原则上不超过( )家；记账式国债承销团成员原则上不超过( )家。
A.20；40
B.40；60
C.20；60
D.60；40
5、在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有( )。
A.高盛
B.摩根斯坦利
C.雷曼兄弟
D.花旗银行
6、特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行之日起( )内不得转让。
A.12个月
B.6个月
C.24个月
D.36个月
7、债权人自接到通知书之日起( )日内，未接到通知书的自*9次公告之日起( )日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A.15；20
B.15；30
C.20；35
D.30；45
8、公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权( )的股东，可以申请人民法院解散公司。
A.30%
B.10%
C.5%
D.3%
9、发行人出现下列( )情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。
A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B.证券上市当年即亏损
C.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
10、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期内每年转让不得超过其所持本公司股份总数的( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
11、拟公开发行或配售的证券票面总值超过人民币( )万元的，应由承销团承销。
A.5 000
B.10 000
C.20 000
D.15 000
12、有限责任公司的股东人数的*6限制是( )。
A.无*6限制
B.100人
C.50人
D.200人
13、在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行( )。
A.累积投票制度
B.普通投票制度
C.多数投票制度
D.少数投票制度
14、目前，财政部在上海、深圳交易所和银行间债券市场上主要以( )方式发行国债。
A.公开招标
B.承销包销
C.行政分配
D.都不是
15、证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括( )。
A.取消承销业务资格
B.没收非法所得
C.罚款
D.暂停承销业务资格
16、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是( )。
A.2人以上
B.50人以下
C.2人以上，50人以下
D.至少有5人，没有上限
17、企业设立验资账户，资金到位后，由( )现场验资，并出具验资报告。
A.主承销商
B.会计师事务所
C.信用评级机构
D.具备资格的律师
18、中国证监会最近一次公布《关于修改(证券发行与承销管理办法)的决定》.，进而《证券发行与承销管理办法》根据该决定作出相应修改，修改公布时间是( )。
A.2010年6月24日
B.2010年11月1日
C.2010年10月14日
D.2012年5月18日
19、承销金额在( )亿元以上、承销团成员在( )家以上可设2～3家副主承销商。
A.1；5
B.2：6
C.3；10
D.4；10
20、董事会、监事会以及单独或者合并持有公司( )以上股份的股东，有权作为合格提案人向上市公司股东大会提出提案。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
#p#副标题#e#
#p#副标题#e#
21、按照( )，可以将债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。
A.发行主体
B.发行方式
C.发行目的
D.发行地区
22、利率或者利差招标时，标位变动幅度为( )。
A.0.1%
B.0.01%
C.0.5%
D.在当期国债发行文件中另行规定
23、证券承销业务的( )不是中国证监会现场检查的重要内容。
A.正常性
B.合规性
C.安全性
D.及时性
24、市盈率是指( )之间的比率。
A.股票市价与每股股息
B.股票市价与每股净资产
C.股票市价与每股收益
D.股票股息与每股收益
25、发行人所聘请的律师应出具( )。
A.法律审查函和律师工作报告
B.律师意见书和律师工作报告
C.法律不审查意见书和审查报告
D.审查报告和律师工作报告
26、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起( )内向国有资产监督管理机构提出核准申请。
A.1个月
B.3个月
C.8个月
D.12个月
27、上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议( )日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每( )日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。
A.60；20
B.90：30
C.30；10
D.50：10
28、企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
29、下列( )属于资产评估报告正文的内容。
A.评估资产的汇总表
B.评估方法和计价标准
C.评估机构和评估人员资料证明文件的复印件
D.评估资产的明细表
30、企业股份制改组的目的之一是( )。
A.逃离债务负担
B.筹集资金
C.确立个人财产权
D.确立国家财产权
31、询价对象有下列( )情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。
A.未按时提交年度总结报告
B.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
C.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
32、中国证监会的现场检查包括( )。
A.机构、体制与人员的检查
B.财务处理办法的检查
C.规章制度的检查
D.机构、制度、人员的检查和业务的检查
33、可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前( )个交易日均价计算的市值的( )。
A.10；70%
B.10；80%
C.20；70%
D.20；80%
34、发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前( )个工作日报( )备案。
A.3；财政部
B.5；中国人民银行
C.3；中国证监会
D.5；中国银监会
35、股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给( )。
A.职工工资和劳保费用
B.缴纳所欠税款
C.清偿公司债务
D.清算费用
36、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，在最近( )个月内不得有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到过行政处罚，且情节严重的行为。
A.6
B.12
C.18
D.36
37、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。
A.2个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.6个工作日
38、关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是( )。
A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B.擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C.上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D.上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
39、律师明确发表的总体结论性意见不包括( )。
A.是否符合发行上市条件
B.是否存在违法违规行为
C.是否具有真实性特征
D.是否内容引用适当
40、某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币( )。
A.1 000万元
B.2 000万元
C.5 000万元
D.1亿元
#p#副标题#e#
#p#副标题#e#
41、辅导对象聘请的辅导机构应是( )的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。
A.具有保荐资格
B.为10家以上的公司担任过主承销商
C.具有分销商资格
D.综合类
42、控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股份的数量未达到拟配售股份数量的( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
43、上市公司重大购买、出售、置换资产行为应当报送审核的，公司董事会应当按照规定申请停牌，停牌期限( )。
A.自董事会通过决议之日起至实施购买、出售、置换资产方案完毕之日止
B.自董事会公告决议之日起至股票发行审核委员会提出审核意见止
C.自董事会通过决议之日起至股票发行审核委员会提出审核意见止
D.自董事会公告决议之日起至实施购买、出售、置换资产方案完毕之日止
44、股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.35%
45、在我国内地，商业银行次级定期债务的固定期限最短为( )年。
A.2
B.3
C.4
D.5
46、上市公司( )决定聘请主承销商事宜。
A.总经理
B.董事长
C.董事会
D.经营层
47、发行新股时的律师费用属于( )。
A.发行费用
B.承销费用
C.发行手续费用
D.评估费用
48、证券公司公开发行的债券，每份面值为( )，定向发行的债券，每份面值为( )。
A.50元；50万元
B.50元；100万元
C.100元；50万元
D.100元；100万元
49、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币( )万元。
A.500
B.1000
C.3000
D.5000
50、假定M公司现有长期资本总额10 000万元，其中长期借款2 000万元，长期债券3 500万元，优先股1 000万元，普通股3 000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为4%、6%、10%、14%和13%，则公司的加权平均资本成本为( )。
A.9.85%
B.9.35%
C.8.75%
D.8.65%
51、无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开( )日前至股东大会闭会时止将股票交存于公司。
A.3
B.5
C.10
D.15
52、资产评估中运用清算价格法评估资产价值时，应当根据资产清算时其资产的( )评定重估价值。
A.净资产值
B.账面原值
C.账面净值
D.可变现价值
53、关于股份有限公司分立，下列说法正确的是( )。
A.股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司
B.股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立
C.新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续
D.派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单
54、企业债券到期前( )，发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜，债券到期前( )终止上市交易。
A.1周；1周
B.1周；半个月
C.半个月；1周
D.半个月；6个月
55、独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过( )年。
A.3
B.6
C.9
D.10
56、向不特定投资者公开募集股份，发行价格应( )。
A.不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价
B.不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价
C.不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价
D.不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价
57、发行人在设立时以及在报告期内进行资产评估并据此进行账务调整的，在招股说明书中，发行人应扼要披露上述资产评估所履行的程序和采用的评估方法，资产评估前的账面值、评估值及增减情况，对增减变化超过( )的，应说明原因。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
58、在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具( )审计意见的，应全文披露审计报告正文。
A.带说明事项段的有保留
B.带强调事项段的无保留
C.否定
D.带强调事项段的有保留
59、采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式，其中机构股票账户的申购量不得超过公司发行后总股本的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
60、终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
A.5
B.7
C.10
D.1
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#p#副标题#e#
二、多项选择题，本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
61、认股权证筹资的特点包括( )。
A.认股权证具有改善公司治理结构的好处
B.认股权证的执行增加的是公司的权益资本，同时改变其负债
C.有利于推进股权激励机制
D.当股价大幅度上升时可导致认股权证成本变低
62、国债承销团按照国债品种组建，包括( )。
A.甲类承销团
B.凭证式国债承销团
C.乙类承销团
D.记账式国债承销团
63、下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有( )。
A.上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
B.上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式
C.上市公司发行股票，应当由证券公司承销
D.上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式
64、中国证监会业务检查方面的内容有( )。.
A.作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整
B.在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小
C.担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄露
D.是否按规定接受包销或承销金额
65、证券发行首次募集股票的信息声明中，有关保荐人的声明，正确的是( )。
A.法定代表人、保荐代表人签名
B.项目主办人签名
C.保荐人(主承销商)签名
D.保荐人(主承销商)盖章
66、下列属于*9时期投资银行业务主要特点的是( )。
A.主营业务是证券的承销和分销
B.私人银行大多兼营投资银行业务
C.证券业大多混业经营
D.银行业的强势人物影响巨大
67、不宜作为股份有限公司的发起人的是( )。
A.工会
B.自然人
C.国家拨款的大学
D.法人
68、首次公开发行股票招股说明书应披露发行人( )。
A.发展战略
B.技术开发计划
C.人员扩充计划
D.预计新股上市后的二级市场走势
69、境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有( )。
A.《经营外资股业务资格申请表》
B.《经营金融业务许可证》(副本)
C.经核准的公司章程
D.《经营外汇业务许可证》(副本)
70、在上市公告书中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括( )。
A.发行人住所的变更
B.主要投入、产出物供求及价格的重大变化
C.主要业务发展目标的进展
D.重大会计政策的变动、会计师事务所的变动
71、下列有关国有企业股份制改组目的的说法中，正确的是( )。
A.有效实现出资者所有权与企业法人财产权的分离
B.优化资源配置
C.筹集资金
D.上市
72、普通股筹资具有( )等缺点。
A.分散公司的剩余控制权
B.没有固定的到期日
C.筹资的成本较高
D.稀释每股收益可能引发股价下跌
73、关于预受要约的说法正确的是( )。
A.证券登记结算机构临时保管的预受要约股票，在要约收购期间不再进行任何形式的转让
B.预受要约的股东不能在要约期满前撤回预售
C.在收购要约有效期间，收购人应当每日在证券交易所网站上公告预受要约股份的数量和范围
D.预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份
74、无形资产包括( )。
A.特许经营权
B.土地使用权
C.专利权
D.商誉
75、毒丸策略包括( )。
A.负债毒丸
B.人员毒丸
C.股权毒丸
D.管理层毒丸计划
76、上市公司或投资者应向商务部报送的文件有( )。
A.战略投资方案
B.投资者持续持股的承诺函
C.定向发行合同或股份转让协议
D.经注册会计师审计的该投资者最近3年的资产负债表
77、财务顾问在上市公司所属企业境外上市的持续督导包括( )。
A.财务顾问的持续督导时间为1个会计年度
B.财务顾问持续督导的时间为上市当年的剩余年度及其后1个完整的会计年度
C.财务顾问应持续关注上市公司核心资产的独立经营状况、持续经营能力
D.财务顾问应当自督导结束l0个工作日内向中国证监会、交易所报送持续上市总结报告书
78、由于各国经济状况和法律传统的差异，资本确定原则的实现方式有所不同，以( )*2代表意义。
A.法定资本制
B.授权资本制
C.折中资本制
D.实收资本制
79、公司的净资产包括( )。
A.股东对公司投入的资本
B.未分配利润
C.盈余公积金
D.资本公积金
80、根据国务院《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，应符合的条件有( )。
A.发起人的出资总额不少于1亿元
B.符合国家有关利用外资的规定
C.发起人认购的股本总额达到公司拟发行股本总额的25%
D.发起人的出资总额不少于1.5亿人民币
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81、股份有限公司发起人的主要权利至少应该有( )。
A.参加公司筹委会
B.决定参加公司董事会人选
C.起草公司章程
D.决定公司经理人选
82、重置资本法是指在现实条件下，被评估资产全新状态的重置资本减去该项资产的( )后，得到估算资产价值的一种方法。
A.重置性贬值
B.实体性贬值
C.经济型贬值
D.功能性贬值
83、在中国证监会对承销业务的现场检查中，包括检查作为主承销商是否对发行人信息披露文件的( )进行了核查。
A.真实性
B.准确性
C.合理性
D.完整性
84、公司清算期间，清算组可依法行使的职权包括( )。
A.清算公司财产分别编制现金流量表和财产清单
B.通知、公告债权人
C.处理清算有关的公司未了结的业务
D.代表公司参与刑事诉讼活动
85、保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行辅导，具体包括( )。
A.系统的法规知识、证券市场知识培训
B.发行上市、规范运作等相关法律、法规
C.信息披露和履行承诺等方面的责任和义务
D.对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有10%以上股份的股东和实际控制人进行辅导
86、清算组由人民法院依据有关法律的规定，组织股东、有关机关及有关专业人士组成。所谓有关机关一般包括( )等。
A.国有资产管理部门
B.政府主管部门
C.证券管理部门
D.工商部门
87、股份有限公司的特点是( )。
A.集合资金性
B.开放性
C.设立程序复杂性
D.公司盈利能力强
88、关于中国人民银行将对资产支持证券的审核说法正确的有( )。
A.中国人民银行应当自收到资产支持证券后的5个工作日内决定是否受理申请
B.如果中国人民银行决定受理资产支持证券，则应当在受理申请20个工作日内作出核准或不核准
C.中国人民银行应当自收到资产支持证券后的10个工作日内决定是否受理申请
D.如果中国人民银行决定受理资产支持证券，则应当在受理申请30个工作日内作出核准或不核准
89、在招股说明书中，发行人应简介员工及其社会保障情况，主要包括( )。
A.员工人数及变化情况
B.员工专业结构，受教育程度
C.员工年龄分布
D.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等
90、公司因( )事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。
A.股东大会决议解散
B.因公司合并或者分立需要解散
C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
D.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
91、关于资产支持证券的信用增级说法正确的是( )。
A.信用增级可以有内部信用增级和外部信用增级
B.金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度及期限
C.金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级
D.商业银行禁止提供信用增级
92、可转换证券筹资的特点有( )。
A.一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要高于普通股或优先股
B.如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权
C.可转换证券有利于未来资本结构的调整
D.可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本
93、首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。询价包括( )。
A.初步询价
B.再次询价
C.累计投标询价
D.逐步投标询价
94、股份有限公司发起人应当承担的法定责任有( )。
A.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起两年内不得转让
B.公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还本息的连带责任
C.公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任
D.在公司设立过程中，因发起人的过失致使公司利益受到损害的，应对公司承担赔偿责任
95、公开发行证券的，主承销商应当向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供下列文件( )以及中国证监会要求的其他文件。
A.募集说明书单行本
B.承销协议及承销团协议
C.律师鉴证意见(限于首次公开发行)
D.会计师事务所验资报告
96、保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。
A.被注销或者吊销执业证书
B.保荐人撤回推荐函
C.负有数额较大到期未清偿的债务
D.不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格
97、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件包括( )。
A.国债承销团成员应具备的基本条件
B.注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构
C.注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构
D.营业网点在40个以上
98、以下哪些事项须由股东大会以特别决议通过?( )
A.董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案
B.公司章程的修改
C.公司增加或者减少注册资本
D.变更公司形式
99、下列关于短期融资券的说法，正确的是( )。
A.短期融资券的发行注册由中国银行间市场交易商协会受理
B.短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的50%
C.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定
D.企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销
100、公司发行无记名股票的，应当于股东大会召开30 日前公告( )。
A.会议召开的时间
B.会议召开的地点
C.审议事项
D.参与人员的数量
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三、判断题，本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。
101、发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，核准制赋予监管当局决定权。另一种是注册制，这种制度强调市场对股票发行的决定权。( )
102、申请发行可转换公司债券，应由发行人的董事会作出决议。( )
103、上市公司发行新股时，招股说明书应说明盈利预测所依据的各种假设是正确的。( )
104、协议收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，达到收购的目的。( )
105、无形资产由于没有一定的计价标准，故通常不进行评估。( )
106、短期融资券采用记账方式，在中央国债登记结算有限责任公司登记托管，中央结算公司负责提供有关服务。( )
107、上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。( )
108、可转换公司债券转换为股份后，中国证监会应决定是否核准所转换股份的上市。( )
109、发行人业务存在境外经营的，应专门披露有关境外经营的风险。( )
110、企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行，不得自行设计。( )
111、在发行新股招股说明书中，关联交易可以按不同的交易类型分别披露。( )
112、银行证券保险行业上市公司应同时聘请中外各一家会计师事务所分别提供会计报表审计服务。( )
113、上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件中应包括发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。( )
114、签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行实质性复核。( )
115、承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。( )
116、储蓄国债不可流通转让，也不可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。( )
117、收购提出豁免申请的，应当聘请律师事务所就其所申请的具体豁免事项出具专业意见。( )
118、主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的8个工作日内，通知相关银行，将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人。( )
119、我国的金融债券主要由商业银行发行。( )
120、《证券法》规定："股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构备案"( )121、股东大会在董事选举中应积极推行累积投票制度。( )
122、债券发行人只能用其财产作为担保品，以保证到期还本付息。( )
123、主承销商不得迎合或鼓动企业以不合理的高溢价发行股票。( )
124、发行额度是发行债券的面值总额。( )
125、新股发行公司在新股发行前，必须通过现场推介方式向投资者进行公司推介，也可通过因特网进行网上直播。( )
126、上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。( )
127、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取公开发行加国际配售。( )
128、公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于5亿元人民币。( )
129、上市公司只有董事会、单独或合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。( )
130、在新股发行时，发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示一级市场风险。( )
131、发行人向中国证监会报送申请文件前，'或在报送申请文件后，且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明。( )
132、上市公司只有在接到中国证监会核准发行新股的通知后，方可公告配股说明书或招股意向书。( )
133、按照《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。( )
134、拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。( )
135、公司申请股票上市，其股本总额不得少于人民币5000万元。( )
136、股份有限公司注册资本最低限额为人民币1 000万元，以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%。( )
137、可转换债券的资金冻结日期为T+2日。( )
138、股票定价的方法：采用市盈率法对股票进行定价时，在市盈率既定的情况下，每股收益越高，发行价格也可以定得越高。( )
139、股票上市公告书不需披露有关同业竞争和关联交易的情况。( )
140、境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。( )
141、发行人对披露的风险因素应做定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地做出定性描述。( )
142、公司的董事、监事、经理发生变动的，应向原公司登记机关办理变更登记手续。( )
143、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于2亿人民币。( )
144、申请发行境外上市外资股的企业，必须符合的基本条件之一是，按市场预期合理市盈率计算，预计筹资额不低于5000万人民币。( )
145、财政部代理发行地方政府债券的中标募入顺序为，全场投标量大于招标量时，所有投标全额募入。( )
146、以担保方式提供担保的，应当为连带责任担保，且担保人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。( )
147、在发审会普通程序中，中国证监会应将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在其网站上公布。( )
148、在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人最近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。( )
149、发行人向中国证监会报送申请文件前，更换律师或律师事务所的，发行人应向中国证监会说明。( )
150、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年。( )
151、上市公司收购采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，为确保收购成功，可以超出要约的条件买入被收购公司的股票。( )
152、新股发行人报送的申请文件应只要求在指定报刊或网站披露。( )
153、《公司法》规定公司为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并，可以收购本公司股票，且必须在20日内注销该部分股份，依法办理变更登记并公告。( )
154、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近l期末经审计的净资本不低于人民币l5亿元。( )
155、上市公司的累积投票制度是指每股拥有与应选董事或监事人数相同的表决权。( )
156、财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所上交"上市总结报告书"。( )
157、国家开办的大学可以作为股份有限公司的发起人。( )
158、在年度报告中披露证券承销业务的经营情况，证券公司应按承销期初的汇率将外币折合成人民币。( )
159、以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。( )
160、在股份公司收购中，目标公司若就自己的股份以比收购要约价格要高的出价来回购时，则收购方就不得不提高价格，因而增加收购难度，这一反收购措施称为股票回购。( )
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