单项选择题
1、 证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。（ ）
2、 （ ）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A．证券经纪业务
B．证券自营业务
C．证券承销业务
D．证券投资咨询业务
3、按（ ），证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。
A．投资理念的不同
B．基金的组织形式不同
C．投资目标划分
D．基金运作方式不同
4、 证券公司设立子公司的最近1年净资本不低于（ ）亿元人民币。
A．10
B．12
C．15
D．20
5、 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。（ ）
6、 股票证明了股东权利，这表明股票是（ ）。
A．有价证券
B．要式证券
C．证权证券
D．资本证券
多项选择题
7、 按照证券的品种不同，证券市场可以分为（ ）。
A．股票市场
B．基金市场
C．债券市场
D．拆借市场
8、 关于股票的票面价值，下列说法错误的有（ ）。
A．如果以票面价值作为发行价，称为平价发行
B．股票的票面价值又称面值，即股票交易时的价格
C．发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金
D．股票的票面价值在初次发行时没有参考意义
9、 关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的是（ ）。
A．金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约
B．金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值
C．金融现货的交易价格是实时的成交价，而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
D．金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的
判断题
10、申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。（ ）
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