单项选择题
1、 完善内部控制机制的合理性原则是指（ ）。
A．内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一
B．内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C．证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D．承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
2、 证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（ ）。
A．集中管理
B．第三方存管
C．有效控制
D．统一存管
3、 我国《证券法》规定，依法公开发行的股票，应当在证券交易所挂牌交易。（ ）
4、 不同债务的信用风险是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低。（ ）
5、 我国《证券法》规定，持有公司（ ）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A．3%
B．5%
C．2%
D．10%
6、 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式运行。
A．1990年12月和1991年7月
B．1991年7月和1990年12月
C．1991年7月和1992年10月
D．1992年10月和1991年7月
7、 向特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（ ）。
A．国际证券
B．特定证券
C．私募证券
D．固定收益证券
8、关于中小企业板指数描述错误的是（ ）。
A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B．中小企业板指数属于分类指数类
C．中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制
D．中小板指数以*7自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算
多项选择题
9、近年来，全球各主要市场均开设了（ ）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
A．衍生证券投资基金
B．股票基金
C．上市开放式基金
D．交易所交易基金
判断题
10、我国从l995年起实施的《预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定外），因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。（ ）
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