单项选择题
　　1、 进行买断式回购，任何一个市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（　　）。
　　A．20%
　　B．50%
　　C．100%
　　D．200%
 
　　2、上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（　　）。
　　A．基金份额净值
　　B．基金资产总值
　　C．基金份额累计净值
　　D．基金份额市值
 
　　3、 目前按照《证券法》的要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义（　　）管理。
　　A．银证转账
　　B．多个账户
　　C．分类账户
　　D．单独立户
 
　　4、 我国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。（　　）
 
　　5、 （　　）是集合资产管理计划允许的投资事项。
　　A．将集合计划资产用于资金拆借
　　B．将集合计划资产中的证券用于回购
　　C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
　　D．将集合计划大部分资产用于申购新股
 
　　6、 关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是（　　）。
　　A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
　　B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
　　C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
　　D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
 
　　7、 上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。（　　）
 
　　8、 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（　　）的罚款。
　　A．1倍以上5倍以下
　　B．1万元以上5万元以下
　　C．5万元以上30万元以下
　　D．20万元以上50万元以下
 
　　多项选择题
　　9、 在全国银行问债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（　　）。
　　A．到期交易净价
　　B．回购债券数量
　　C．回购期限
　　D．首期交易净价
 
　　10、 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。
　　A．为他人提供担保
　　B．新闻出版业
　　C．安排证券上市
　　D．发布对证券价格进行预测的文字和资料
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