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2011年3月证券从业资格考试真题及答案解析（3）

来源：高顿网校 2014-05-21

　　21.股权类产品的衍生工具不包括(　　)。

　　A.股票期货

　　B.股票期权

　　C.股票指数期货

　　D.货币互换

　　22.外国债券的发行一般由(　　)的金融机构、证券公司承销。

　　A.投资者所在国

　　B.发行者所在国

　　C.发行地所在国

　　D.第三国

　　23.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的(　　)清偿。

　　A.份额

　　B.固定股息率

　　C.市值

　　D.面值

　　24.股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随(　　)的变化作调整。

　　A.公司经营状况

　　B.银行存款利率

　　C.普通股股息

　　D.股票市场市盈率

　　25.在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是(　　)。

　　A.B股

　　B.H股

　　C.红筹股

　　D.H股

　　26.外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(　　)受理。

　　A.证券交易所

　　B.国务院

　　C.国家外汇管理局

　　D.中国证监会

　　27.股东大会是股份公司的权力机构，由(　　)组成。

　　A.持股5%以上的股东

　　B.公司高级管理人员

　　c.全体股东

　　D.全体员工

　　28.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率(　　)。

　　A.大体保持相对稳定

　　B.保持相对的关系

　　C.两者没有任何关系

　　D.大体保持相等的关系

　　29.通常所说的“金边债券”是指(　　)。

　　A.政府债券

　　B.企业债券

　　C.金融债券

　　D.以金融储备为担保而发行的债券

　　30.可转换公司债券享受转换特权，在转换前和转换后的形式分别为(　　)。

　　A.公司债券、股票

　　B.股票、公司债券

　　C.股票、股票

　　D.债券、债券

　　答案及解析

　　21.【答案详解】D。股权类产品的衍生工具，是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。

　　22.【答案详解】A。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是绩券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。因此，外国债券的发行一般由投资者所在国的金融机构、证券公司承销。

　　23.【答案详解】D。当股份公司因解散或破产时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。

　　24.【答案详解】B。股息率可调整优先股票的股息率的调整一般与公司的经营状况无关，而主要随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。

　　25.【答案详解】C。红筹股不属于外资股。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

　　26.【答案详解】A。外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理;新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立由中国证监会受理有关申请。

　　27.【答案详解】C。股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，体现对公司经营决策的参与权。股东大会是股份公司的权力机构，由全体股东构成。

　　28.【答案详解】A。从单个债券和股票来看，他们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。但总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了

　　二者风险程度的差并。

　　29.【答案详解】A。在各类债券中，政府债券的信用等级是*6的，通常被称为“金边债券”。投资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。

　　30.【答案详解】A。可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势，转换以前为公司债券，转换以后为股票。

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