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2011年3月证券从业资格考试真题及答案解析（4）

来源：高顿网校 2014-05-21

　　31.我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为(　　)年。

　　A.5

　　B.8

　　C.12

　　D.15

　　32.依据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责之一是(　　)。

　　A.出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况

　　B.负责办理基金名下的资金往来

　　C.安全保管基金的全部资产

　　D.及时向基金份额持有人分配收益

　　33.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为(　　)万元。

　　A.2200{来源：考{试大}

　　B.2250

　　C.2300

　　D.2350

　　34.(　　)是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换

　　支付浮动利率和固定利率的远期协议。

　　A.远期利率协议

　　B.远期汇率协议

　　C.债券类资产的远期合约

　　D.股权类资产的远期合约

　　35.金融互换交易的主要用途是改变交易者(　　)的风险结构，从而规避相应风险。

　　A.资产和负债

　　B.资产

　　C.负债

　　D.资产或负债

　　36.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以(　　)为交易对手。

　　A.买方

　　B.卖方

　　C.期货经纪公司

　　D.交易所(或期货清算公司)。

　　37.为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是(　　)的基本功能。

　　A.同业拆借市场

　　B.回购协议市场

　　C.证券流通市场

　　D.证券发行市场

　　38.根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是(　　)的权力。

　　A.证券公司

　　B.证券业协会

　　C.证监会

　　D.证券交易所

　　39.在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的(　　)。

　　A.计算期加权法

　　B.基期加权法

　　C.综合法

　　D.相对法

　　40.从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是(　　)。

　　A.资本收益

　　B.收益减少

　　C.资本损失

　　D.收益增长

　　【答案及解析】

　　31.【答案详解】C。我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的为5年，最长的12年，绝大多数采用公募方式发行。

　　32.【答案详解】D。根据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。

　　33.【答案详解】C。基金资产净值=基金资产总值-基金负债。即基金资产净值=(10 × 30+50×20+100×10+1000)-(500+500)=2300(万元)。

　　34.【答案详解】A。远期利率协议属于金融远期合约，是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。

　　35.【答案详解】D。金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(如利率或汇率结构)，从而规避相应风险。

　　36.【答案详解】D。金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。而远期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易对手违约风险。

　　37.【答案详解】D。政府、企业和个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币基金，证券发行市场提供了多种多样的投资机会，实现社会储蓄向投资转化。

　　38.【答案详解】A。代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任。证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份有限公司提供股份转让服务。证券公司根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。

　　39.【答案详解】D。相对法是先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数;综合法是将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数;加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算。

　　40.【答案详解】D。财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的是收益增长的效应;反之，就是收益减少的财务风险。

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