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2011年《证券市场基础知识》试题及答案（3）

来源：高顿网校 2014-05-21

　　21．证券市场按交易结构可分为（　　）。

　　A．货币市场

　　B．外汇市场

　　C．无形市场

　　D．有形市场

　　22．随着信用制度的发展，（　　）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

　　A．银行信用

　　B．国家信用

　　C．私人信用

　　D．商业信用

　　23．《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（　　）。

　　A．不得损害所在机构的合法权益

　　B．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　C．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券

　　D．不得在经纪业务中接受客户的全权委托

　　24．证券交易市场包括（　　）。

　　A．证券交易所市场

　　B．票据交易所市场

　　C．场外交易市场

　　D．产权交易中心

　　25．关于股票的内在价值，下列说法正确的是（　　）。

　　A．股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值

　　B．股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动

　　C．由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值

　　D．经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化

　　26．财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（　　）。

　　A．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展

　　B．通过调节税率影响企业利润和股息

　　C．干预资本市场各类交易适用的税率

　　D．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格

　　27．根据我国政府对WTO的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（　　）。

　　A．开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等列

　　B．对所有新批准的证券业务给予国民待遇

　　C．设立合营公司，外资比例不超过1／4

　　D．在中国设立分支机构

　　28．基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（　　）的情形。

　　A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

　　B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

　　C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%

　　D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

　　29．担任合规总监的任职选择条款包括（　　）。

　　A．具有任职资格

　　B．具有8年以上证券工作经验

　　C．通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历

　　D．从事证券工作5年以上

　　30．根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有（　　）。

　　A．将股份奖励给本公司职工

　　B．为减少公司注册资本

　　C．维护二级市场股价

　　D．与持有本公司股份的其他公司合并

　　【答案及解析】

　　21．【答案详解】CD。按证券交易活动是否在固定场所进行，即交易场所结构的不同，证券市场可分为有形市场和无形市场。

　　22．【答案详解】ABD。随着信用制度的发展，商业信用、国家信用、银行信用等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

　　23．【答案详解】ABCD。四个选项均属于《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的要求。

　　24．【答案详解】AC。证券交易所是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场。证券交易市场通常可分为证券交易所市场和场外交易市场。

　　25．【答案详解】ABC。D选项，经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，从而引起内在价值的变化。

　　26．【答案详解】ABCD。财政政策对股票价格的影响有四个方面：①扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发；②通过调节税率影响企业利润和股息；③干预资本市场各类交易适用的税率；④国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。

　　27．【答案详解】ABD。根据我国政府对WT0的承诺，允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究、咨询，公开收购及公司重组等；对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在中国设立分支机构。加入后3年，内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过l／3。合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事8股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

　　28．【答案详解】AB。基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；⑤中国证监会规定禁止的其他情形。

　　29．【答案详解】CD。合规总监的任职条件中工作经历属于选择条款，可以是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

　　30．【答案详解】ABD。我国《公司法》*9百四十三务规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本；②与持有本公司股份的其他公司合并；③将股份奖励给本公司职工；④股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

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