2014年11月以来,伴随上证指数不断汹涌上攻,如火如荼的两融需求亦刺激着券商不断向融资客输血入市。不少券商为加大两融业务量,悄然放开规范门槛。
 
  从去年四季度券商两融业务现场检查情况来看,“屡教不改”是本次诸多券商领罚单的主要原因。另一边,券商集体“违规”亦成为这一次通报的焦点,接受现场检查的45家券商中,有10家被出具监管措施,占比高达22.22%。
 
  其中,三大券商龙头——中信证券、海通证券、国泰君安证券因问题最为严重,被证监会采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。其主要问题为,“存在违规为到期融资融券合约展期问题,受过处理仍未改正,且涉及客户数量较多”。
 
  位于处罚榜第二梯队的则为招商证券和广发证券。其中,招商证券存在向不符合条件的客户融资融券问题,并且受过处理仍未改正;广发证券因存在向不符合条件的客户融资融券、违规为到期融资融券合约展期问题,且涉及客户数量较多;证监会对这2家公司采取责令限期改正的行政监管措施。

 
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