2014年11月以来,伴随上证指数不断汹涌上攻,如火如荼的两融需求亦刺激着券商不断向融资客输血入市。不少券商为加大两融业务量,悄然放开规范门槛。
从去年四季度券商两融业务现场检查情况来看,“屡教不改”是本次诸多券商领罚单的主要原因。另一边,券商集体“违规”亦成为这一次通报的焦点,接受现场检查的45家券商中,有10家被出具监管措施,占比高达22.22%。
其中,三大券商龙头——中信证券、海通证券、国泰君安证券因问题最为严重,被证监会采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。其主要问题为,“存在违规为到期融资融券合约展期问题,受过处理仍未改正,且涉及客户数量较多”。
位于处罚榜第二梯队的则为招商证券和广发证券。其中,招商证券存在向不符合条件的客户融资融券问题,并且受过处理仍未改正;广发证券因存在向不符合条件的客户融资融券、违规为到期融资融券合约展期问题,且涉及客户数量较多;证监会对这2家公司采取责令限期改正的行政监管措施。
版权声明:本条内容自发布之日起,有效期为一个月。凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”的所有作品,均为本网站合法拥有版权的作品,未经本网站授权,任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。 经本网站合法授权的,应在授权范围内使用,且使用时必须注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”,并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者,本网站将依法追究其法律责任。 本网站的部分资料转载自互联网,均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息,并不意味着赞同其观点或证实其描述,本网站不对其真实性负责。 如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题,请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com,电话:021-31587497),本网站核实确认后会尽快予以处理。
-
两融罚单是股市暴跌的直接原因 高顿教育 2015-03-12 10:50:38
-
两融罚单的门槛厘定 高顿教育 2015-03-12 10:48:16
-
两融罚单的处罚措施 高顿教育 2015-03-12 10:47:38
-
两融罚单的影响之*9点 高顿教育 2015-03-12 10:27:08
-
两融罚单的影响之第二点 高顿教育 2015-03-12 10:26:15
热门评论
写评论
热门推荐




