理财师的执业资格
（一）4E执业资格
1、教育（Education）
教育是理财师资格认证的首要环节。获得理财师资格必须通过规定的基本课程的学习。
2、考试（Examination）
教育的效果必须通过考试才能体现出来。
3、工作经验（Experience）
理财师资格申请者需具备适当的金融理财实际从业经验。
4、职业道德（Ethics）
职业道德
（1）职业道德的重要性
职业道德是获得理财师资格认证的最后环节，也是最重要的环节。
职业道德要求是理财行业和理财师职业发展的有力保证。
严格的职业道德标准要求有利于树立理财师专业人士良好品牌形象，取得大众信任。
（2）职业道德准则
遵纪守法、保守秘密、正直守信
客观公正、勤勉尽职、专业胜任
（二）合格理财师的标准
1、合格理财师的标准有三点：品德、服务和专业能力
（1）品德：做人先做事，以德服人
（2）服务：理财师不仅要有全面较高的理论知识和专业能力，同时必须拥有较强的以客户为中心、提供超预期令客户十分满意的服务意识和本领。
（3）专业能力
2、国外把合格理财师综合素质概括为5Cs：
坚持以客户为中心、沟通交流能力
协调能力、专业水平
高尚的职业操守。
（三）理财师的社会责任
1.理财师是国家金融政策和金融法规的重要传导者
2.理财师是正确的投资理念的重要宣导者
3.理财师是理财风险的揭示者
4.理财师是客户声音的反馈者
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