证券投资者的相关知识点归纳
来源:
高顿网校
2013-08-01
证券投资者是买卖证券的主体,他们可以是自然人,也可以是法人。
投资者买卖证券的基本途径主要有两条:
一是直接进入交易场所自行买卖证券,
二是委托经纪人代理买卖证券。
在证券交易所的交易中,除了按规定允许的证券商自营买卖外,投资者都要通过委托经纪人代理才能买卖证券。此时,证券投资者也就是委托人。
在证券经纪业务中,委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。
国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人。
我国对证券投资者买卖证券还有一些其他限制条件。
我国证券市场的投资者还有境外的自然人和法人,只是对境外投资者的投资范围有一定的限制。
一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股(即B股)。
合格境外机构投资者可投资的品种
所谓合格境外机构投资者(以下简称“合格投资者”),是指符合中国证监会和中国人民银行发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局批准的投资额度的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
合格投资者应当委托境内具有托管人资格的商业银行作为托管人托管资产(每个合格投资者只能委托1个托管人),并委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动(每个合格投资者只能委托1个投资机构)。
投资者买卖证券的基本途径主要有两条:
一是直接进入交易场所自行买卖证券,
二是委托经纪人代理买卖证券。
在证券交易所的交易中,除了按规定允许的证券商自营买卖外,投资者都要通过委托经纪人代理才能买卖证券。此时,证券投资者也就是委托人。
在证券经纪业务中,委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。
国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人。
我国对证券投资者买卖证券还有一些其他限制条件。
我国证券市场的投资者还有境外的自然人和法人,只是对境外投资者的投资范围有一定的限制。
一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股(即B股)。
合格境外机构投资者可投资的品种
所谓合格境外机构投资者(以下简称“合格投资者”),是指符合中国证监会和中国人民银行发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局批准的投资额度的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
合格投资者应当委托境内具有托管人资格的商业银行作为托管人托管资产(每个合格投资者只能委托1个托管人),并委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动(每个合格投资者只能委托1个投资机构)。
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