证券交易基础知识考前冲刺：第六章第七节证券营业部的人力资源管理

　　（一）部门、岗位设置与岗位责任制
　　考生主要掌握证券营业部的岗位责任制度的要点：一般在总经理室以下设立办公室、财务部、业务管理部、电脑部等四个部门。
　　1．明确各职能部室和各岗位的职责与分工范围；
　　2．对各职能部室和各岗位的工作任务、目标、质量提出明确要求；
　　3．对各职能部室和各岗位工作人员的工作业绩考核和奖惩作出明确规定；
　　4．工作及组织纪律。
　　表6．3 证券营业部财务部会计各岗位职责

岗位名称	职责内容	业务范围
会计岗位	对会计凭证认真复核，如实记账；编制会计凭证、会计账簿、会计报表和其他资料，做到数字真实、计算准确、项目完整，并符合会计制度的规定；对会计 凭证、会计账簿、会计报表和其他资料应按规定建立档案，妥善保管；及时向有关部门报送财务报表；主动加强与营业部其他部门的联系，熟悉营业部各项业务活动 的程序。当交易方式、业务内容有调整变化时，在财务核算上应及时加以相应调整	负责会计凭证的登记，会计总账的核算以及每天的财务结算和轧账；负责编制各种财务报表，并整理分析数据
出纳岗位	按规定分别设置现金、银行存款等账户；对报销凭证等要认真审核；现金收付、支票的收发都必须按操作规程进行；现金日记账要保持日清月结，账款相 符，并应确保现金和有价证券的准确与完整无缺；经常核对账簿与银行对账单的余额数，保证二者相符；除现金和日记账外，出纳人员不能兼管其他记账工作	负责库存现金和有价证券的保管、支票的领支、现金的收付和银行往来账的结算登记工作

　　（二）从业人员资格管理
　　证券营业部属于证券从业人员的有：证券营业部的正、副经理人员，从事证券代理业务的专业人员，从事为客户提供投资咨询服务的专业人员，在证券交易所内的出市代表，电脑管理人员，以及证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员。
　　1．申请高级管理人员任职资格，除应符合证券从业人员资格的条件外，还应具备下列条件：
　　（1）具有中华人民共和国国籍；
　　（2）取得两种“证券业从业人员资格证书”，并从事证券工作3年以上。未取得“证券业从业人员资格证书”的，应具有硕士研究生以上学历，从事证券工作 5年或金融工作8年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作6年或金融工作10年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年，或金融工作15年，或经济工作20年以上；
　　（3）熟悉有关金融、证券的法律、法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力；
　　（4）遵守法律、法规和中国证监会的有关规定；
　　（5）诚实信用，勤勉尽责，财政稳健，具有良好的职业道德。
　　2．申请证券从业资格应当具备下列条件：
　　（1）具有中华人民共和国国籍，年满21周岁且具有完全的民事行为能力；
　　（2）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德，在申请从事证券从业资格前5年未受到刑事处罚或严重的行政处罚；
　　（3）具有证券相关专业大学专科以上学历，或高中毕业并有从事2年以上证券业务或3年以上其他金融业务经验，或4年以上证监会认可的其他与证券业务相关的工作经历；
　　（4）通过中国证监会或其认可机构组织的资格考试；
　　（5）自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范，接受证监会的监督与管理；
　　（6）中国证监会规定的其他条件。
　　3．资格证书由证监会根据从业人员的情况分为下列类别：证券代理发行从业资格，证券经纪从业资格，投资顾问从业资格，证券中介机构电脑管理从业资格，证监会认为需要设定的其他类别。证监会对获取资格证书的人员予以注册登记并向社会公布。
　　4．获取资格证书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。从业人员取得资格证书并上岗工作后，如违反国家有关法规，证监会可视情节轻重处以下列一项或多项处罚：
　　（1）警告；
　　（2）暂停从业资格6个月到12个月；
　　（3）撤销资格证书，此后3年内拒绝受理其从业资格申请；
　　（4）撤销资格证书并永久性地拒绝其从业资格申请。
　　（三）人事管理
　　1．招聘与录用。
　　（1）人力规划；
　　（2）招聘；
　　（3）挑选；
　　（4）签订劳动合同；
　　（5）办理劳动用工手续。
　　2．员工培训的种类。
　　证券营业部员工的培训大体可分为新员工培训和现有员工培训两种。培训内容一般包括知识、技能、工作态度等，培训形式可以为在职培训和脱产培训。
　　（四）绩效考核
　　1．考核要坚持实事求是、客观公正的原则。
　　2．考核一般分为优秀、良好、称职、不称职四个等级。
　　3．考核的方法可以采取：个人述职、民主测评、主管领导评价、综合考察等形式。
　　4．考核的内容主要围绕德、能、勤、绩四个方面，重点考核本时期内完成营业部各项目标任务情况。
　　5．建立和完善员工的考评与奖惩制度是证券营业部人事管理的重要内容之一 。