证券交易基础知识考前冲刺：第六章第九节证券营业部的安全管理

　　（一）业务经营的安全管理
　　对证券营业部的业务经营的安全管理主要包括以下几方面：
　　1．经纪业务操作是否依法合规；
　　2．资金往来是否正常；
　　3．有否超范围或越权经营；
　　4．会计核算及财务管理是否合规。
　　（二）营业场所的安全管理
　　证券营业部安全管理的主要内容是：
　　1．营业场所的安全保卫要求；
　　2．重要凭证、支票、印鉴的保管制度
　　3．票券运送的安全保卫制度；
　　4．安全保卫值班制度。
　　（三）突发事件的预防与处置方案
　　1．突发事件的种类。
　　（1）自然灾害，如火灾、水灾等；
　　（2）抢劫财物、现金、库款、运钞车等；
　　（3）盗窃各类财物、设备等；
　　（4）因设备故障、股市波动等引起投资者聚众闹事等事件；
　　（5）内部员工矛盾激化。
　　2．预防突发事件的要求。
　　（1）应按公安、消防部门要求配备有关安全消防设施；
　　（2）结合当地社会治安情况制定预防和处置突发事件的实施预案
　　（3）加强思想教育和日常管理工作；
　　（4）建立健全情报信息网络，加强与当地公安机关的联系。
　　3．处置突发事件的原则。
　　（1）“谁主管谁负责”的原则；
　　（2）“快速反应”原则；
　　（3）“疏导化解”原则；
　　（4）“重点保护”原则；
　　（5）“依法办事”原则。