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14年证券从业证券交易考前知识点预习:证券交易的风险及其防范

来源：高顿网校 2014-01-17

　　一、证券交易风险的含义
　　由于交易行为结果的不确定性而发生损失的可能性。
　　二、证券交易风险的种类——重点把握
　　1.法律风险
　　2.市场风险
　　3.技术风险
　　4.经营风险
　　5.管理风险
　　三、证券交易风险防范
　　(一)制度防范
　　1.全额交易结算资金制度
　　2.风险准备金制度
　　3.风险控制指标
　　(二)风险监察
　　1.事先预警
　　2.实时监控
　　3.时候监察
　　(三)自律管理
　　1.制度建设
　　2.内部监控
　　3.行业检查

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