证券从业资格证券交易考试知识点精华 (9)

　　知识点403(P158-159)：固定收益证券综合电子平台
　　上交所2007年开发固定收益证券综合电子平台，主要进行固定收益证券(债券)的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。
　　□交易商有两种：*9，交易商，是特殊机构投资者。第二，一级交易商，是持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商(类似做市商)。一级交易商进行连续双边报价，每个交易日双边报价中断时间累计不超过60分钟，双边报价应是确定报价，其价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手。交易时间为9：30-11：30，13：00-14：00。交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中可以匿名，询价中必须实名方式申报。
　　知识点404(P160-162)：交易信息
　　□(可改成多选题)交易所每日都要发布：证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息。还要编制：日报表(当日不发布)、周报表、月报表和年报表，及时公布。
　　虚拟开盘参考价、虚拟匹配量都是集合竞价时当时时点立即执行的价格和量。
　　□(可改成多选题)交易所编制综合指数、成分指数和分类指数。
　　□对于有价格涨跌幅限制的证券，出现下列情形之一的，将公布交易金额*5的5家营业部的信息：(1)日收盘价格涨跌幅度偏离值(=单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅)超过7%的前三只股票。(2)日价格振幅(=(当日*6价-最低价)/当日最低价(不是昨日收盘价))超过15%的前三只股票。(3)日换手率超过20%的前三只股票。
　　首次公开发行的股票和基金、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票在[*{5}*]交易日不实行价格涨跌幅限制，直接公布交易金额*55家营业部信息。
　　□出现以下情形之一的，属于异常波动，公布交易金额*55家营业部信息：(1)连续3个交易日收盘价涨跌幅度偏离值累计达到正负20%。(2)ST类连续3个交易日收盘价涨跌幅度偏离值累计达到正负15%.(3)连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，且3个交易日内的累计换手率达20%。对无价格涨跌幅限制的三种情况不纳入异常波动指标的计算。
　　上交所对违规交易的证券实施特别停牌，□公布信息：(1)成交金额*5的5价营业部名称和买入、卖出数量和金额。(2)股份统计信息。
　　证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。
　　知识点405(P163-164)：交易行为监督
　　证券交易所对证券交易实行实时监控。上交所重点监控：(答案一目了然)。
　　□对于情节严重的异常交易行为，交易所采取措施：(1)口头或书面警示(2)约见谈话(3)要求相关投资者提交书面承诺(4)限制相关证券账户交易(5)申请证监会冻结相关证券账户或资金账户(6)上报中国证监会查处。对(4)项有异议的，可提出复核申请。
　　□限制证券账户的措施：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出);限制卖出(但允许买入);限制买卖。
　　知识点406(P165-166)：合格境外机构投资者
　　合格投资者应当委托境内商业银行(1个)作为托管人托管资产，委托境内证券公司(可分别在上海和深圳委托3个)办理境内的证券交易活动。中国证监会对合格投资者实施监督管理，国家外汇管理局对合格投资者实施外汇管理。
　　境外投资者的境内投资应遵循：(1)单个境外投资者持一家上市股票不超过总股份的10%;(2)所有境外投资者持一家上市股票总和不超过总股份的20%。但战略投资的持股不受上述比例限制。
　　上海所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额达到总股本的16%及其后每增加2%时，要公开该持股信息。若比例超出，5个交易日减持到以下。