证券从业资格证券交易考试知识点精华 (11)

　　知识点503(174-177)：禁止内幕交易和禁止操纵市场(内容同基础中的内容)
　　□操纵市场行为包括(1分多选题)(选项中有交易价格和数量)：
　　1、单独或合谋，集中资金优势、持股优势或信息优势，操纵证券交易价格或数量;
　　2、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式，影响证券交易价格或交易量;
　　3、在自己实际控制的账户之间进行交易，影响证券交易价格或交易量;
　　4、其他手段。
　　□内幕交易行为主体包括：
　　1、发行人的高级管理人员
　　2、持有公司5%以上股份的股东及其高级管理人员
　　3、发行人控股的公司及其高管人员
　　4、由于所任职务可以获取公司有关内幕信息的人员
　　5、证券监管机构工作人员
　　6、发行服务机构有关人员
　　证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
　　□下列信息皆属内幕信息(重大事项都是)：公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%;公司的董事、1/3以上监事或经理发生变动。
　　内幕交易行为主体知悉内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。
　　其他禁止的行为：
　　1、假借他人名义或以个人名义进行自营
　　2、委托他人代为买卖证券
　　3、违规购买本公司利害关系人发行的证券
　　4、自营账户借给他人
　　5、自营业务与代理业务混合操作
　　知识点503(178-182)：自营业务监管和法律责任
　　2008年《证券公司监督管理条例》规定，自营账户应开户之日起3个交易日报证券交易所。证券公司每月(次月5日前报送)、每半年(30日内)、每年(30日内)报送自营业务情况。自营原始资料保存20年。□加强自律管理：(答案一目了然)。
　　法律责任：(建议内幕信息和操纵市场外，均放弃)
　　□证券法规定：“操纵市场的，没收违法所得，并处以违法所得1-5倍罚款;没有违法所得或不足30万元的，处以30万元-300万元的罚款。单位操纵市场的，对直接负责人给予警告，并处10万元-60万元的罚款。
　　□证券法规定：内幕交易的，依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1-5倍罚款;没有或所得不足3万元的，处以3-60万元的罚款。单位的，直接负责人给予警告，并处3-30万元罚款。