2014年证券从业资格《证券交易》考试提分习题(2)

来源: 高顿网校 2014-02-25
  一、单选题:
  1、开立(    )是投资者进行证券交易的先决条件
  A资金账户
  B证券账户
  C结算账户
  D基金账户
  标准答案:b
  2、对于同一类别和用途的证券账户,原则上一个自然人.法人只能开立(    )个
  A.1
  B.2
  C.3
  D.4
  标准答案:a
  3、对于国家法律法规和行政规章规定需要的(    )特殊法人机构,可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户
  A证券分户管理
  B资产独立核算
  C资产分户管理
  D证券分级管理
  标准答案:c
  4、深圳证券账户当日开立,(    )既可用于交易
  A当日
  B次一交易日
  C第二个工作日
  D第二天
  标准答案:a
  5、(    )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为
  A证券托管
  B证券存管
  C证券交付
  D证券交易
  标准答案:a
#p#副标题#e#
  二、多选题:
  6、证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有(    )
  A口头报价
  B手势报价
  C书面报价
  D电脑报价
  标准答案:a, c, d
  7、在订单匹配原则方面,根据各国(地区)证券市场的实践,优先原则主要有(    )
  A价格优先原则.时间优先原则
  B按比例分配原则.数量优先原则
  C客户优先原则.做市商优先原则
  D经济商优先原则
  标准答案:a, b, c, d
  8、清算包括(    )
  A资金清算
  B余额清算
  C数量清算
  D证券清算
  标准答案:a, d
  9、投资者具有下列(    )情形之一的,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
  A撤销当日有交易行为的
  B撤销当日有申报
  C新股申购未到期
  D因回购或其他事项未了结
  标准答案:a, b, c, d
  10、深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为(    )
  A自动托管
  B随处通买
  C哪买哪卖
  D转托不限
  标准答案:a, b, c, d
#p#副标题#e#
  三、判断题:
  11、目前,我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式(    )
  对 错  标准答案:错误
  12、清算结束后,需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。这一过程属于交收。(    )
  对 错  标准答案:正确
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