2014年证券从业资格《证券交易》考试提分习题(3)

　　一、单选题:
　　1、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（    ）或当日已成交的*6.最低价之间自行协商确定。
　　A.5%
　　B.10%
　　C.15%
　　D.30%
　　标准答案：d
　　2、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（    ）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。 A.前1 分钟
　　B.前5 分钟
　　C.前l0 分钟
　　D.前15 分钟
　　标准答案：a
　　3、某上市公司每l0 股派发现金红利1.50 元，同时按l0:5 的比例向现有股东配股，配股价格为6.4 0 元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05 元，则除权(息)报价应为（    ）元。
　　A.9.23
　　B.8.75
　　C.9.40
　　D.10.13
　　标准答案：c
　　4、标的证券除息的，行权价格公式为（    ）。
　　A.新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价)
　　B.新行权价格=行权价格×(标的证券除息El 参考价÷除息前一日标的证券收盘价)
　　C.新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
　　D.新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)
　　标准答案：d
　　5、标的证券除权的，权证的行权价格公式为（    ）。
　　A.新行权价格=行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
　　B.新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
　　C.新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前两目标的证券收盘价)
　　D.新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
　　标准答案：b　　二、多选题:
　　6、在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式（    ）。
　　A.股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
　　B.股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元人民币
　　C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
　　D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
　　标准答案：a, b, c, d
　　7、下列交易可以通过综合协议交易平台进行（    ）。
　　A.权益类证券大宗交易
　　B.债券类大宗交易
　　C.专项资产管理计划收益权份额协议交易
　　D.权证大宗交易
　　标准答案：a, b, c
　　8、上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（    ）。
　　A.最近2年连续亏损
　　B.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
　　C. 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
　　D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
　　标准答案：a, b, c, d
　　9、如果上市证券发生（    ）等事项，就要进行除息与除权。
　　A权益分派
　　B发放现金红利
　　C公积金转增股本
　　D配股
　　标准答案：a, c, d
　　10、固定收益平台主要进行固定收益证券交易，包括（    ）
　　A交易商之间的交易
　　B交易商与客户之间的交易
　　C客户与客户之间的交易
　　D交易商与交易所之间的交易
　　标准答案：a, b　　三、判断题:
　　11、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的*9笔成交价。（    ）
　　对 错
　　标准答案：正确
　　12、技术性停牌或临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报在当日无效。（    ）
　　对 错
　　标准答案：错误