证券从业 百万年薪从取证开始

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　　单项选择题
　　1、 中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于2008年11月1日予以发布并施行。（　　）
 
　　2、 公开招标发行国债方式中，全场有效投标总额（　　）当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。
　　A．大于
　　B．小于或等于
　　C．大于或等于
　　D．等于
 
　　3、 （　　）是公司最稳妥、最有保障的资金来源。
　　A．公司内部自有资金
　　B．银行贷款筹资
　　C．股票筹资
　　D．债券筹资
 
　　4、 证券公司应当遵循内部（　　）原则，建立有关隔离制度。
　　A．保密性
　　B．防火墙
　　C．条块管理
　　D．业务控制
 
　　5、 企业债券以（　　）元人民币为1个认购单位。
　　A．500
　　B．100
　　C．1000
　　D．10000
 
　　6、 境内公司如果H股上市，若发行人已拥有超过一类的证券，则上市时由公众持有的股本总额至少应达到35％。（　　）
 
　　7、上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以（　　）为准。
　　A．成交金额
　　B．被投资企业的资产总额
　　C．被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的的较高者
　　D．被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积
 
　　多项选择题
　　8、 首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的（　　）。
　　A．认购者名单
　　B．认购时间
　　C．认购地点
　　D．认购办法
 
　　9、 外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议收到商务部提请安全审查的并购交易申请后，在5个工作日内，书面征求有关部门的意见。以下说法中正确的有（　　）。
　　A．有关部门在收到书面征求意见函后，应在20个工作日内提出书面意见
　　B．如有关部门均认为并购交易不影响国家安全，则不再进行特别审查，由联席会议在收到全部书面意见后5个工作日内提出审查意见
　　C．如有关部门认为并购交易可能对国家安全造成影响，联席会议应在收到书面意见后10个工作日内启动特别审查程序
　　D．联席会议自启动特别审查程序之日起60个工作日内完成特别审查，或报请国务院决定
 
　　10、 主承销商应该向中国证监会披露的情况有（　　）。
　　A．因行使超额配售选择权而发行的新股数
　　B．从集中竞价市场上购买的发行人股份数及平均价
　　C．发行人历次筹资数量
　　D．本次发行的总费用

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