2014证券交易复习资料:证券交易重点分享

　　*9章
　　*9节 证券交易的概念和基本要素
　　重点内容：证券交易的含义、特征和原则；证券交易场所的含义及作用；证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用；证券交易所的组织形式；证券交易的种类、基本性质；股票交易的报价方式；债券交易的全价交易和净价交易；熟悉证券投资者的含义；掌握证券公司设立的条件；熟悉证券交易的其他交易场所。
　　考点分析：证券交易的定义、特征和原则；证券交易的种类、基本性质；股票交易的报价方式；债券交易的全价交易和净价交易；证券公司设立的条件；证券交易场所的含义及作用；证券登记结算公司的职能和作用。
　　第二节 证券交易所的会员和席位
　　重点内容：证券交易所会员的条件、权利和义务，会员资格的申请和审批程序；证券交易所交易席位的含义、种类和管理办法；证券交易所会员违规行为的处分规定。
　　考点分析：证券交易所会员的条件、权利和义务；会员资格的申请和审批程序；证券交易所交易席位的含义、种类和管理办法。
　　第三节 证券交易的风险及其防范
　　重点内容：证券交易风险的含义、种类；证券交易风险防范制度；证券公司的风险监察和证券行业的自律管理。
　　考点分析：证券交易风险的含义、种类；证券公司的风险监察和证券行业的自律管理。　　第二章
　　*9节 证券经纪业务的含义和特点
　　重点内容：证券经纪业务的含义和特点；开立交易结算资金账户的要求；证券交易委托代理协议的主要内容；证券经纪业务中的诚信执业要求。
　　考点分析：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接收客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。证券经纪商必须在承担义务的同时才能享有权利。
　　第二节 证券帐户管理、证券登记、证券托管和公司行为服务
　　重点内容：证券账户的种类；开立证券账户的原则和要求；证券登记的含义和类型；分红派息和股东大会网络投票的操作流程。
　　考点分析：证券帐户按照用途可以分为人民币普通股票帐户、人民币特种股票帐户和证券投资基金帐户。开立帐户必须合法、真实。公司行为包括分红派息和股东大会网络投票。
　　第三节 委托买卖
　　重点内容：投资者柜台取款的手续及要求；银证转账业务；网上委托的条件与要求；委托执行的申报原则和申报方式；资金存取的方式；整数委托和零数委托的含义、市价委托和限价委托的含义；熟悉证券委托的形式，委托指令撤销的程序和条件。
　　考点分析：委托指令的形式有柜台委托和非柜台委托两大类。
　　第四节 竞价与成交
　　重点内容：证券交易的竞价原则、竞价方法；证券交易开盘价、收盘价的产生方式；证券除权与除息的含义及处理办法；证券除权（息）价的计算方法。
　　考点分析：竞价原则是“价格优先、时间优先”；竞价方式是集中竞价和连续竞价。
　　第五节 其他交易事项
　　重点内容：证券大宗交易和回转交易制度；深圳证券交易所中小企业板块交易特别规定；上海证券交易所交易型开放式指数基金业务的有关规定；深圳证券交易所上市开放式基金业务的有关规定；合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定；股票交易特别处理规定和异常情况的处理规定。
　　考点分析：特别处理有警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理两种。大宗交易指数额巨大的证券买卖。回转交易指当日买入的证券，按照证券交易所的交易规则规定，在交收日之前卖出的交易。异常情况出现的时候，交易所可以决定临时停市或技术性停牌。
　　第六节 代办股份转让
　　重点内容：证券公司代办股份转让的含义和基本规则；从事代办股份转让服务业务的条件。
　　考点分析：代办股份转让主要是为了解决原STAQ和NET系统挂牌公司的股份流通问题。