2014年证券交易知识重点复习提纲第五章

        熟悉证券经纪业务的含义和特点;掌握证券经纪关系的确立过程;熟悉《证券交易委托代理协议书》的主要内容;掌握开立交易结算资金账户的要求;掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容;熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。
　　掌握委托指令的内容;熟悉证券委托的形式;掌握委托受理的手续和过程;掌握委托执行的申报原则和申报方式;熟悉委托指令撤销的条件和程序。
　　掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉竞价的结果。熟悉证券买卖中交易费用的种类;掌握各类交易费用的含义和收费标准。
　　熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。
　　熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求;熟悉经纪业务主要环节的操作规范;熟悉投资者教育的重点内容;熟悉经纪业务中的禁止行为。
　　熟悉证券经纪业务的风险种类;熟悉经纪业务的风险防范措施;熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。