2014年证券交易知识精选讲义第四章

来源: 高顿网校 2014-05-06
  第四章 证券自营和资产管理业务
 
  *9节 证券自营业务
  一、证券自营业务的含义与特点

  (一)证券自营业务的含义
  1、自营业务的四层含义
  2、证券自营业务的对象:上市证券与非上市证券
  (二)证券自营业务的特点
  1、决策的自主性
  交易行为的自主性
  选择交易方式的自主性
  选择交易品种、价格的自主性
  2、交易的风险性
  3、收益的不稳定性
  二、证券公司证券自营业务的管理
  (一)证券自营业务的决策与授权
  (二)证券自营业务的操作管理
  (三)证券自营业务的风险监控
  1、自营业务的风险
  法律风险
  市场风险
  经营风险
  2、自营业务风险的监控
  (1)自营业务的规模及比例控制
  (2)自营业务的内部控制
  3、证券自营业务信息报告
  三、证券自营业务的禁止行为
  (一)禁止内幕交易
  1、内幕交易以及内幕交易行为
  2、内幕信息
  (二)禁止操纵市场
  1、操纵市场的定义
  2、操纵市场的手段
  (三)其他禁止的行为
  四、证券自营业务的监管和法律责任
  监管措施
  法律责任
扫一扫微信,*9时间获取2014年证券从业考试报名时间和考试时间提醒
  高顿网校特别提醒:已经报名2014年证券从业资格考试的考生可按照复习计划有效进行!另外,高顿网校2014年证券从业资格考试考试辅导高清课程免费题库已经开通,通过针对性地讲解、训练、答疑、模考,对学习过程进行全程跟踪、分析、指导,可以帮助考生全面提升备考效果。
  报考指南:证券从业资格考试报考指南
        高顿题库:2014证券资格考试免费题库
  考前冲刺:证券从业资格考试试题   索取证券考试通关宝典
  高清网课:证券从业资格考试网络课程
严选名师 全流程服务

高顿教育 > 证券从业资格考试 > 证券市场基本法律法规