单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
　　1、 申请发行新股的上市公司的（　　）应在所提供的公开募集证券说明书上签字。
　　A．全体董事、监事
　　B．全体董事、高级管理人员
　　C．全体董事、监事、高级管理人员
　　D．董事长和董事会秘书
 
　　2、 某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年预计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12000万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（　　）。
　　A．0．30元
　　B．0．40元
　　C．0．46元
　　D．0．50
 
　　3、 下列有关公司和分公司的表述中，正确的是（　　）。
　　A．子公司具有法人资格
　　B．公司可设立子公司，不得设立分公司
　　C．分公司具有法人资格
　　D．分公司依法独立承担民事责任
 
　　4、 股份有限公司经理可以决定聘任除应由（　　）决定聘任以外的负责管理人员。
　　A．股东大会
　　B．董事会
　　C．董事长
　　D．监事会
 
　　5、 下列不属于股份公司股东大会行使的职权是（　　）
　　A．决定聘任或解聘公司经理及其报酬事项
　　B．对公司聘用、解聘会计师事务所作f丑决议
　　C．对发行公司债券作出决议
　　D．审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
 
　　6、 根据《上市公司收购管理办法》，收购人通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会（　　）成员当选，构成对上市公司实际控制。
　　A．半数以上
　　B．2／3以上
　　C．1／3以上
　　D．全体
 
　　7、 上市公司股东大会作出的发行新股决议有效期为（　　）个月。
　　A．12
　　B．6
　　C．24
　　D．36
 
　　8、 证券公司取得从事并购重组账务顾问业务资格，账务顾问主办人应不少于（　　）人。
　　A．10
　　B．7
　　C．5
　　D．3
 
　　9、 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人，上一年度记账式国债业务排名要求是（　　）。
　　A．前10名以内
　　B．前15名以内
　　C．前20名以内
　　D．前25名以内
 
　　10、 企业债券的各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的（　　）。
　　A．1／4
　　B．1／3
　　C．1／2
　　D．1／5
 
　　11、 上市公司设置董事会秘书，其职责不包括（　　）。
　　A．负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管
　　B．负责公司股东资料的管理
　　C．负责信息披露事务
　　D．决定聘任会计师事务所
 
　　12、 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告中可以不包括的内容是（　　）。
　　A．2名以上经办律师签名
　　B．律师事务所的负责人签名
　　C．经办律师必须有证券律师从业资格
　　D．律师事务所加盖公章、签署日期
 
　　13、 下列有关证券公司公开发行债券募集说明书摘要的表述中，错误的是（　　）。
　　A．摘要应包括募集说明书全文的全部内容
　　B．摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况
　　C．投资者若对本期债券募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问
　　D．摘要要刊登于中国证监会指定的报刊
 
　　14、 （　　）是指股票发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。
　　A．核准制
　　B．注册制
　　C．额度制
　　D．辅导制
 
　　15、 外国投资者股权并购境内企业的，除国家另有规定外，并购后所设企业注册资本在210万美元以上至500万美元的，投资总额不得超过注册资本的（　　）倍。
　　A．10／7
　　B．2
　　C．2．5
　　D．3
 
　　16、 证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（　　）。
　　A．5亿元
　　B．2亿元
　　C．1亿元
　　D．5000万元
 
　　17、 首次公开发行的网上直播推介活动的内容应以（　　）方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。
　　A．电子
　　B．书面
　　C．以上各种形式
　　D．口头
 
　　18、 申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料报送（　　）。
　　A．财政部
　　B．中国人民银行
　　C．中国银监会
　　D．中国证监会
 
　　19、 首次公开发行股票公司并在主板上市的，持续督导的期间为（　　）。
　　A．证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
　　B．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
　　C．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
　　D．证券上市当年剩余时间及其后4个完整会计年度
 
　　20、 中国证监会各派出机构对辖区内证券公司冰冻期业务的现场检查包括（　　）。
　　A．分析董事会报告
　　B．分析证券公司的年度报告
　　C．分析财务报表附注
　　D．机构、制度与人员的检查
 
　　21、 商业银行将次级定期债务计人附属资本的条件之一为：次级债务*6为其核心资本的（　　）。
　　A．30％
　　B．50％
　　C．25％
　　D．10％
 
　　22、 在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（　　）负责查处。
　　A．地方证监局
　　B．中国证监会
　　C．证券交易所
　　D．中国证券业协会
 
　　23、外资股发行中，国际推介的主要内容不包括（　　）。
　　A．发行人及相关专业机构进行宣讲推介
　　B．向机构投资者发送预订邀请函，并调查定价区间
　　C．散发或送达配售信息备忘录和招股文件
　　D．实施国际分销
 
　　24、 （　　）对企业债券发行申请作出核准或者不予核准的决定。
　　A．中国人民银行
　　B．国家发改委
　　C．中国证监会
　　D．财政部
 
　　25、公开发行证券的公司信息披露规范不包括（　　）。
　　A．编报规则
　　B．内容与格式准则
　　C．规范问答
　　D．信息披露原则
 
　　26、 由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司，称为（　　）。
　　A．募集设立
　　B．发起设立
　　C．认购设立
　　D．核准设立
 
　　27、 下列有关招股说明书及其引用的财务报告的表述，正确的是（　　）。
　　A．财务报告在其最近1期截止日后6个月内有效
　　B．财务报告有效期可申请延长，但至多不超过3个月
　　C．招股说明书的有限期为12个月
　　D．财务报告应以年度末、半年度末为截止日
 
　　28、下列拟公开发行新股的上市公司中，符合条件的是（　　）。
　　A．丙上市公司为自己的股东提供担保，但经过了董事会的批准
　　B．乙上市公司的董事长1个月前因操纵自己公司股票价格被交易所公开谴责
　　C．丁上市公司的办公场所设立在其控股股东开发的写字楼里
　　D．甲上市公司前年的财务会计文件存在虚假记载
 
　　29、 以下不符合上市公司配股的比例要求的是（　　）。
　　A．10：1．9
　　B．10：2
　　C．10：3
　　D．10：10
 
　　30、 上市公司增发的保荐机构须在刊登招股意向书摘要的前（　　）17：00时前，向证券交易所提交相关文件。
　　A．2个工作日
　　B．1个工作日
　　C．1日
　　D．2日
 
　　31、 根据日前的规定，金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（　　）工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
　　A．60个
　　B．90个
　　C．45个
　　D．30个
 
　　32、 公司债券在全国银行间债务市场交易流通的条件之一是，实际发行额不少于人民币（　　）。
　　A．2亿元
　　B．1亿元
　　C．5000万元
　　D．541元
 
　　33、 企业债券每份面值为100元，以（　　）元人民币为一个认购单位。
　　A．1000
　　B．100
　　C．5000
　　D．10000
 
　　34、 关于境内股份有限公司在香港发行股票并上市的条件，与主板市场相比，创业板市场没有（　　）。
　　A．股东人数要求
　　B．公众持股市值与持股量要求
　　C．市值要求
　　D．盈利要求
 
　　35、 在首次公开发行股票招股说明书的“其他重要事项”部分披露被担保人的名称、注册资本、生产经营隋况，与发行人有无关联关系，以及（　　）的总资产、净资产和净利润。
　　A．最近3年1期
　　B．最近2年1期
　　C．最近5年1期
　　D．最近1年1期
 
　　36、 （　　）是证明股份有限公司股东身份的有效法律文件。
　　A．验资证明
　　B．有关部门的批准文件
　　C．股东名册
　　D．公司章程
 
　　37、 根据深圳证券交易所的相关规定，创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起　　个月内申报离职的，自申报离职之日起　　个月内不得转让其直接持有的本公司股份。
　　A．8；12
　　B．12；12
　　C．12；18
　　D．6：18
 
　　38、 首次公开发行股票招股说明书应披露本次发行前持股（　　）以上的简要情况。
　　A．5％
　　B．7％
　　C．10％
　　D．25％
 
　　39、下列有关上市保荐和持续督导的表述中，错误的是（　　）。
　　A．为防止泄密，发行人不得将信息披露文件提前交给保荐代表人
　　B．保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，发行人应当在收到通知后及时披露变更事宜
　　C．保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当及时向证券交易所报告并说明原因
　　D．保荐机构应指定两名保荐代表人具体负责保荐工作
 
　　40、 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期期末经审计的净资产不低于人民币（　　）。
　　A．15亿元
　　B．10亿元
　　C．6000万元
　　D．3000万元
 
　　41、 对发行人经营状况和持续盈利能力等有严重不利影响的风险因素，招股说明书应作（　　）。
　　A．或有事项提示
　　B．其他事项提示
　　C．重大事项提示
　　D．特别风险提示
 
　　42、 下列何种发行审核制度将逐步转向强制性信息披露和合规性审核?（　　）。
　　A．审核制
　　B．计划制
　　C．核准制
　　D．行政审批制
 
　　43、 当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（　　）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
　　A．30％
　　B．10％
　　C．5％
　　D．3％
 
　　44、 企业申请在创业板首次公开发行股票，要求最近一期末净资产不少于（　　）万元，且不存在未弥补亏损。
　　A．5000
　　B．2000
　　C．3000
　　D．1000
 
　　45、 证监会通过计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题称之为（　　）。
　　A．常规检查
　　B．非现场检查
　　C．例行检查
　　D．现场检查
 
　　46、 资产评估报告的有效期为（　　）起的一年。
　　A．评估报告出具日
　　B．评估基准日
　　C．评估报告生效日
　　D．评估工作开始日
 
　　47、 公司上市后，上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后（　　）个月内卖出，或者在卖出后（　　）月内买入，由此所得收益归该公司所有。
　　A．6；3
　　B．3；3
　　C．3；6
　　D．6；6
 
　　48、 发行人向中国证监会报送申请文件时，不能提供有关文件原件的，下列表述正确的是（　　）。
　　A．由承继其职权的单位出文证明文件的真实性
　　B．由承销商律师提供鉴证意见
　　C．由保荐机构提供鉴证意见
　　D．由出文单位负责人签字确认与原件一致
 
　　49、 根据《保险公司偿付能力报告编制规则第6号：认可负债》的相关规定，保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其价值，剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例为（　　）。
　　A．0
　　B．20％
　　C．40％
　　D．60％
 
　　50、 证券承销业务的（　　）不是中国证监会现场检查的重要内容。
　　A．合规性
　　B．正常性
　　C．安全性
　　D．及时性
 
　　51、 发行人申请在中小企业板上市，其首次公开发行股票招股说明书中应披露发行当年及未来（　　）年内的发展计划。
　　A．3
　　B．2
　　C．5
　　D．1
 
　　52、 在股份制改组的会计报表审计阶段，假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性属于以下哪种风险?（　　）。
　　A．检查风险
　　B．控制风险
　　C．固有风险
　　D．审计风险
 
　　53、 内地企业申请在香港创业板发行上市，须在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少（　　）月的活跃业务记录。
　　A．36个
　　B．24个
　　C．12个
　　D．6个
 
　　54、 公司债券采取分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行量的（　　）。
　　A．50％
　　B．25％
　　C．60％
　　D．30％
 
　　55、 上市公司增发新股过程中，发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的（　　）将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。
　　A．前2～5个工作日
　　B．次日
　　C．当日
　　D．前1日
 
　　56、 上市公司应当在可转换公司债券上市前（　　）交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。
　　A．2个
　　B．3个
　　C．5个
　　D．10个
 
　　57、 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是（　　）。
　　A．原件1份，复印件2份
　　B．原件1份，复印件3份
　　C．原件1份，复印件5份
　　D．原件1份，复印件6份
 
　　58、 在收购公司中，与采取银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是（　　）。
　　A．筹资速度快
　　B．保密性好
　　C．筹资成本低
　　D．风险相对较小
 
　　59、 下列关于核准制特点的表述，错误的是（　　）。
　　A．证监会决定股票的发行价格
　　B．发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
　　C．证监会逐步转向合规性审核
　　D．保荐机构培育、选择和推荐企业
 
　　60、 股份有限公司为公司实际控制人提供担保的必须经股东大会决议，由出席会议的（　　）通过。
　　A．除受该实际控制人支配的股东外的其他股东所持表决权的过半数
　　B．全体股东所持表决权的2／3
　　C．除受该实际控制人支配的股东外的其他股东所持表决权的2／3
　　D．全体股东所持表决权的过半数
 
　　多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
　　61、 下列属于证券公司定向发行债券要求的有（　　）。
　　A．最近1期末经审计的净资产不低于10亿元
　　B．最近1年盈利
　　C．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
　　D．最近2年未发生重大违法违规行为
 
　　62、 以募集方式设立股份有限公司，发行境内上市外资股的，资产评估机构对投人股份有限公司的全部资产进行评估，评估的方法主要有（　　）。
　　A．现行市价法
　　B．模拟市价法
　　C．重置成本法
　　D．收益现值法
 
　　63、 下列关于可转换公司债券的价值的表述，错误的有（　　）。
　　A．转股期限越长、转股权价值就越大，可转换公司债券的价值越小
　　B．回售期限越短、转换比率越低、回售价格越小，回售的期权价值就越大
　　C．转股价格越高，期权价值越低，可转换公司债券的价值越大
　　D．赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小
 
　　64、 在上市公司收购要约有效期间，收购人应当按照规定在证券交易所网站上公告（　　）。
　　A．撤回预受要约股份的数量
　　B．撤回预受要约股份的股东
　　C．预受要约股份的股东
　　D．预受要约股份的数量
 
　　65、 以下属于避免同业竞争具体措施的是（　　）。
　　A．竞争方就解决同业竞争以及今后不再进行同业竞争做出书面承诺
　　B．发行人放弃与竞争方存在同业竞争的业务
　　C．通过收购等方式，将相互竞争的业务纳人到发行人
　　D．竞争方将业务转让给与发行人有关联的第三方
 
　　66、 发行人及其主承销商须按规定将招股说明书的书面文本置备在（　　）。
　　A．当地证监局
　　B．拟上市证券交易所
　　C．主承销商住所
　　D．发行人住所
 
　　67、 境内上市公司所属企业到境外上市，上市公司应当在上述事件发生后次日履行信息披露义务的事项包括（　　）。
　　A．所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
　　B．股东大会对所属企业境外上市作出决议
　　C．所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得核准
　　D．董事会对所属企业到境外上市作出决议
 
　　68、 保荐机构的年度执业报告内容包括（　　）。
　　A．由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实、准确、完整承担责任的说明
　　B．保荐代表人年度执业情况的说明
　　C．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
　　D．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
 
　　69、 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人最近一期末无形资产在扣除（　　）后占净资产的比例不高于20％。
　　A．水面养殖权
　　B．土地使用权
　　C．采矿权
　　D．工业产权
 
　　70、 公司债券上市交易后，公司有下列（　　）情形之一的，证券交易所可决定暂停其公司债券上市交易。
　　A．公司有重大违法行为
　　B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
　　C．未按照公司债券募集办法履行义务
　　D．公司最近1年亏损的
 
　　71、 上市公司出现下列（　　）情形的，证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。
　　A．公司最近二年连续亏损
　　B．未按照可转换公司债券募集办法履行义务
　　C．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
　　D．公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件
 
　　72、 一般来说商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件?（　　）
　　A．最近3年连续盈利
　　B．贷款损失准备计提充足
　　C．核心资本充足率不低于8％
　　D．最近3年没有重大违法、违规行为
 
　　73、 下列情形中，公司可以收购本公司股份的有（　　）。
　　A．与持有本公司股份的其他公司合并
　　B．将股份奖励给本公司职工
　　C．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
　　D．减少公司注册资本
 
　　74、 发行人在股票发行前，证监会审核员应要求（　　）对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。
　　A．发行人住所地证监局
　　B．发行人会计师
　　C．发行人律师
　　D．保荐机构
 
　　75、 公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有（　　）。
　　A．保证人担保物发生重大变化
　　B．拟变更债券受托管理人
　　C．公司发生合并
　　D．拟变更债券募集说明书的约定
 
　　76、 我国上市公司从历史形成来源分类，包括（　　）。
　　A．有限责任公司整体变更成股份有限公司
　　B．国有大中型企业经重组后通过募集方式设立
　　C．定向募集公司
　　D．历史遗留问题企业
 
　　77、 在首次公开发行股票招股说明书风险因素披露中，可能严重影响公司持续经营的其他因素包括（　　）。
　　A．自然灾害
　　B．安全生产
　　C．汇率变化
　　D．外贸环境
 
　　78、 下列关于上市公司发行新股的申请程序的说法正确的是（　　）。
　　A．股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过
　　B．上市公司非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售
　　C．上市公司申请公开发行新股，应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报
　　D．向关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避
 
　　79、 证券公司发行债券，符合下列（　　）条件的，发行人可免于信用评级、提供担保和聘请债权代理人。
　　A．期限不超过3年
　　B．属于定向发行
　　C．全部债券只能通过协议转让的方式进行转让
　　D．拟认购人书面同意
 
　　80、 企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（　　）。
　　A．风险监管指标符合监管机构的有关规定
　　B．资本充足率不低于8％
　　C．最近三年没有重大违法、违规行为
　　D．具有良好的公司治理机制
 
　　81、 预备用于交换的股票及其孳息是可交换公司债券的担保物，孳息包括（　　）。
　　A．派息
　　B．利息
　　C．送股
　　D．资本公积转增股本
 
　　82、 根据《公司法》、《上市公司章程指引》的规定，下列属于应当经上市公司股东大会审议批准的担保事项的有（　　）。
　　A．单笔担保额超过最近一期经审计净资产10％的担保
　　B．对股东、实际控制人及其关联方提供的担保
　　C．为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保
　　D．公司的对外担保总额达到或超过最近一期经审计总资产的25％以后提供的任何担保
 
　　83、 申请发行可交换公司债券，应符合的条件有（　　）。
　　A．公司最近3个会计年度实现的平均可分配利润不少于公司债券1年的利息
　　B．发行后的累计公司债券不超过最近1期末净资产的80％
　　C．发行债券不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的80％
　　D．公司最近1期末的净资产不低于人民币3亿元
 
　　84、 进行战略投资的外国投资者必须具有的条件主要有（　　）。
　　A．依法设立、经营的外国法人或其他组织
　　B．有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范
　　C．境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元
　　D．近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)
 
　　85、 下列关于上市公司董事会秘书的陈述，正确的有（　　）。
　　A．董事会秘书由经理提名，经董事会聘任或解聘
　　B．董事会秘书是公司高级管理人员
　　C．公司董事可以兼任公司董事会秘书
　　D．公司财务负责人可以兼任董事会秘书
 
　　86、 企业的组织形态有（　　）。
　　A．独资企业
　　B．合资企业
　　C．合伙企业
　　D．公司
 
　　87、 上市公司发行新股采用网下网上同时定价发行时，定价原则为（　　）
　　A．发行价格不低于公告招股意向书前30个交易日均价
　　B．发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日均价
　　C．发行价格不低于公告招股意向书前5个交易日均价
　　D．发行价格不低于公告招股意向书前1个交易日均价
 
　　88、 下列关于可转换公司债券价值的说法正确的是（　　）。
　　A．可转换公司的债券价值=纯粹债券价值+投资人美式买权价值=投资人美式卖权价值+发行人美式买权价值
　　B．投资者购买可转换公司债券等价于同时购买一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权
　　C．在价值形态上，可转换公司债券赋予投资者一个保底收人，即债券利息支付与到期本金偿还构成的普通附息券的价值，同时，它还赋予投资者在股票上涨到一定价格条件下转换成发行人普通股票的权益，即看涨期权的价值
　　D．可转换公司债券的转换价值等于每股普通股的市价除以转换比例
 
　　89、 首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的（　　）。
　　A．认购者名单
　　B．认购时间
　　C．认购地点
　　D．认购办法
 
　　90、 首次公开发行股票的公司在网上直播推介活动的公告内容包括（　　）。
　　A．网站名称
　　B．推介活动出席人员
　　C．推介活动时间
　　D．招股说明书摘要
 
　　91、上市公司在实施重大资产重组时，应该（　　）。
　　A．由董事会依法作出决议
　　B．由独立董事就本次重大资产重组发表独立意见
　　C．聘请独立财务顾问专业机构
　　D．制定严格有效的保密制度
 
　　92、 首次公开发行股票，发审会后更换（　　）的，由证监会视情况决定是否需重新上发审会。
　　A．签字律师
　　B．会计师事务所
　　C．签字会计师
　　D．保荐机构(主承销商)
 
　　93、按支付方式划分，公司收购可以分为（　　）。
　　A．用股票交易股票
　　B．用股票购买资产
　　C．用现金购买股票
　　D．用现金购买资产
 
　　94、 上市公司发行新股，需要履行的程序包括（　　）。
　　A．董事会批准
　　B．上市公司所属证监局的批准
　　C．股东大会批准
　　D．保荐机构保荐
 
　　95、 上市公司增发新股过程中的信息披露包括（　　）。
　　A．上市公告
　　B．路演公告
　　C．发行公告
　　D．招股意向书
 
　　96、 股份有限公司股份的特点包括（　　）。
　　A．可转让性
　　B．不可分性
　　C．平等性
　　D．金额性
 
　　97、 初步询价结果公告至少包括以下（　　）内容。
　　A．询价对象的数量和类别
　　B．询价对象的报价总区间(*6、最低报价)
　　C．发行价格区间及确定依据
　　D．询价对象报价区间上限按调价对象机构类别的分类统计情况
 
　　98、 在没有遭受收购打击前，目标公司可以通过在公司章程中加入反收购条款，使将来的收购成本加大，收购难度增加，常见的反收购条款有（　　）。
　　A．超级多数条款
　　B．限制董事资格
　　C．白衣骑士策略
　　D．每年只部分改造董事会成员
 
　　99、 证券公司的下列（　　）行为除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
　　A．在承销的过程中不按规定披露信息
　　B．提前泄漏证券发行信息
　　C．进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
　　D．在承销过程中披露的信息有虚假记载
 
　　100、 下列关于股东大会会议召开前，通知会议召开时间、地点和审议事项的表述，正确的有（　　）。
　　A．召开临时股东大会，公司应当于会议召开15日前通知各股东
　　B．召开年度股东大会会议，公司应当于会议召开20目前通知各股东
　　C．发行无记名股票的，公司应当于会议召开30日前公告
　　D．发行记名股票的，公司应当于会议召开30日前公告
 
　　101、 首次公开发行股票时，发行人在招股说明书摘要中应声明：“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的（　　）”。
　　A．律师
　　B．股票经纪人
　　C．会计师
　　D．其他专业顾问
 
　　102、 下列有关超额配售选择权的表述中，正确的有（　　）。
　　A．中国证监会依法对主承销商行使超额配售选择权进行监督管理
　　B．超额配售选择权这种发行方式既可用于上市公司增发新股，也可用于首次公开发行
　　C．在股票上市之日起60日内，主承销商有权要求增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者
　　D．主承销商应当保证仅对参与本次发行申购且与本次发行无特殊利益关系的投资者延期交付股份
 
　　103、 根据规定，中国证监会对公司债券发行的监管对象包括（　　）。
　　A．受托管理人
　　B．保荐机构
　　C．资信评级机构
　　D．发行人
 
　　104、 在我国内地，次级定期债券计入商业银行附属资本的条件有（　　）。
　　A．不得以银行资产为抵债或质押
　　B．不得超过商业银行核心资本的50％
　　C．发行必须采取公开发行的方式
　　D．发行主体必须是商业银行
 
　　105、 并购重组委员会的以下（　　）内容，需在中国证监会网站上发布。
　　A．会议时间
　　B．申请人名单
　　C．参会委员名单
　　D．会议地点
 
　　106、 首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求包括（　　）。
　　A．做定量分析
　　B．遵循重要性原则
　　C．披露应当充分、准确、具体
　　D．有针对性
 
　　107、 下列关于公司合并的表述，正确的有（　　）。
　　A．采取吸收合并的，合并各方的债权、债务应当由合并后存续的公司承继
　　B．一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散
　　C．两个以上公司合并设立一个新公司为新设合并
　　D．采取新设合并的，合并各方解散，合并各方的债权、债务由合并后新设的公司承继
 
　　108、 上市公司（　　）不得对外发布公司未披露信息。
　　A．董事非经监事会书面授权
　　B．董事非经董事会书面授权
　　C．监事非经董事会书面授权
　　D．监事非经监事会书面授权
 
　　109、下列关于公司创立大会的表述，正确的有（　　）。
　　A．发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会
　　B．创立大会由发起人、认股人组成
　　C．创立大会应有代表股份总数2／3以上的发起人、认股人出席，方可举行
　　D．创立大会作出决议，必须经全体认股人所持表决权过半数通过
 
　　110、 布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有（　　）。
　　A．存在一个固定的、无风险的利率，投资者可以凭此利率无限制地借入或贷出
　　B．在期权到期日前，股票无股息支付
　　C．期权是美式期权
　　D．股票可被自由买进或卖出
 
　　判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)
　　111、 在《招股说明书》中，发行人应对披露的风险因素做定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述。（　　）
 
　　112、 上市公司及上市公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过上市公司最近一期经审计净资产的50％以后提供的任何担保，都应当经上市公司股东大会审议批准。（　　）
 
　　113、 首次公开发行股票的发行人报告期内分别向其实际控制人的3家下属企业的采购额占当期采购总额的50％、30％和20％，由于比例较低，招股说明书无需披露供应商的名称。（　　）
 
　　114、 H股的发行方式是“公开发行”加“国际配售”。（　　）
 
　　115、 中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人的执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施予以记录，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。（　　）
 
　　116、 上市公司董事会可以按照股东大会的决议设立审计委员会，独立董事应占多数并担任召集人，其中至少应有2名独立董事是会计专业人士。（　　）
 
　　117、 招股说明书摘要无须包括公司负责人、主管会计工作负责人以及会计机构负责人保证财务会计资料真实、完整的声明。（　　）
 
　　118、 保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员，不得利用内幕信息直接或者间接为保荐机构、本人或者他人牟取不正当利益。（　　）
 
　　119、 根据国家环保部的有关规定，从事冶金、钢铁、水泥、电解铝、化工、石化、煤炭、火电、建材、造纸等重污染行业的公司申请上市的环保核查工作，由国家环保部统一升展。（　　）
 
　　120、 配股采用证券法规规定的代销方式发行。（　　）
 
　　121、 信贷资产证券化发起机构是指在信贷资产证券化过程中，因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构。发起机构由依法设立的信托投资公司或者银监会批准的其他机构担任。（　　）
 
　　122、 外国投资者股权并购境内企业的，由并购后所设的外商投资企业承继被并购境内公司的债权和债务。（　　）
 
　　123、 企业发行短期融资券应由已在中国证监会备案的证券公司承销。（　　）
 
　　124、 企业国有资产评估项目实行核准或备案制度。（　　）
 
　　125、 承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。（　　）
 
　　126、 证券服务机构及其签字人员应当保持专业独立性，对保荐机构提出的意见进行审慎的复核判断。（　　）
 
　　127、 上市公司董事会每年应至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开10日前发出会议通知。（　　）
 
　　128、 为上市公司信息披露义务人披露信息出具专项文件的保荐机构，违反中国证监会规定的，由中国证监会给予行政处罚。（　　）
 
　　129、 鉴于券商是各种中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保持一致。（　　）
 
　　130、 国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商限于在中国境内设立的银行类金融机构。（　　）
 
　　131、 根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。（　　）
 
　　132、 目前只有最近3年内担任过境内首次公开发行股票并上市项目的协办人才能注册为保荐代表人。（　　）
 
　　133、在发起设立股份有限公司的方式中，经主管机关批准，社会公众可以参加股份认购。（　　）
 
　　134、 记账式国债通过商业银行和国家邮政局邮政储汇局的储蓄网点，面向广大投资者发行。（　　）
 
　　135、 对于分离交易的可转换公司证券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段时间，或者是存续期限内的特定交易日。（　　）
 
　　136、 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，由多家保荐机构共同履行保荐职责，但不能由多家机构担任联合主承销商。（　　）
 
　　137、 境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司不得存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及关联人占用的情形。（　　）
 
　　138、在公司收购过程中，财务顾问为目标公司提供的服务包括提供预警服务、制定反收购策略、编制有关的文件和公告等。（　　）
 
　　139、 根据香港联交所发布的《创业板上市规则》的规定，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须至少共持有新申请人已发行股本的35％。（　　）
 
　　140、 申请股票在深圳证券交易所中小板上市，“公司股本总额应不少于人民币6000万元。（　　）
 
　　141、 上市公司年度股东大会应当于上一会计年度结束之日起的4个月内举行，即最迟不得晚于4月30日召开。（　　）
 
　　142、 中小板上市公司发行新股后，保荐机构持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。（　　）
 
　　143、根据中国证监会规定，上市公司实施重大资产重组不应导致上市公司不符合股票上市条件。（　　）
 
　　144、 股票发行的“三公”原则是公开、公平、公正。（　　）
 
　　145、 在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，应将有关说明提交证监会，并应于提交当日立即刊登补充公告。（　　）
 
　　146、 根据《公司法》，全体发起人的货币出资额不得低于公司注册资本的20％。（　　）
 
　　147、 可转债的赎回是指一定条件下，持有人按事先的价格将所持债券卖给发行人。（　　）
 
　　148、 次级债务计人商业银行资本的条件之一为，由次级债务形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的25％。（　　）
 
　　149、储蓄国债可以流通转让。（　　）
 
　　150、 改组为拟上市股份有限公司的企业所聘请的会计师事务所应具有从事证券相关业务的资格。（　　）
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