2015年证券从业考试证券交易考点:经纪业务的监管措施

来源: 高顿网校 2015-07-07
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  (一)证券公司的内部控制
  
  (二)证券业协会的自律管理
  
  (三)证券交易所的监督
  
  证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
  
  (四)证券监管机构的监管
  
  (1)证券公司向监管机构的报告制度。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。
  
  (2)信息披露。
  
  (3)检查制度。
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  证券从业资格考试采用全国统考的形式,考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格,它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试,就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库,在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码,轻松下载高顿题库APP。
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