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2015年证券从业资格考试证券交易提分练习2

来源：高顿网校 2015-07-09

　　针对2015年证券从业资格考试备考，总有另考生束手无策的疑难问题。高顿网校证券从业资格考试培训顾问及资深命题专家为您解答复习中的疑问。

　　31.在我国，证券公司要取得交易席位，应向(　　)提出申请。

　　A.证券登记结算机构

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.证券业协会

　　32.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的(　　)个工作日内向中国证监会备案。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　33.在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用(　　)原则作为*9优先原则。

　　A.数量优先

　　B.客户优先

　　C.价格优先

　　D.时间优先

　　34.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于(　　)。

　　A.交收

　　B.清算

　　C.成交

　　D.结算

　　35.目前我国A股账户不可用于买卖(　　)。

　　A.B股

　　B.人民币普通股票

　　C.债券

　　D.证券投资基金

　　36.零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的(　　)交易单位。

　　A.0.5个

　　B.100个

　　C.1个

　　D.10个

　　37.证券营业部日常管理的主要内容是(　　)。

　　A.从业人员的日常管理

　　B.经纪业务的运作管理

　　C.内部监管的控制管理

　　D.客户开发的维护管理

　　38.证券经纪业务营销是以(　　)为载体的金融服务营销。

　　A.证券类经纪产品

　　B.证券类金融产品

　　C.证券类委托产品

　　D.证券类代理产品

　　39.关于分红派息，以下说法错误的是(　　)。

　　A.发放股票股利是分红派息的一种形式

　　B.分红派息是股东实现自己权益的过程

　　C.发放现金股利是分红派息的一种形式

　　D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行

　　40.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以(　　)进行的债券交易行为。

　　A.竞价方式

　　B.询价方式

　　C.招投标方式

　　D.定价方式

　　答案解析：

　　31.【解析】答案为B。交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。证券交易所会员应当至少取得并持有1个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。

　　32.【解析】答案为A。根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

　　33.【解析】答案为C。在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各国证券交易所普遍使用价格优先原则作为*9优先原则。

　　34.【解析】答案为A。证券交易成交后，首先要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算。这一过程属于清算，包括资金清算和证券清算。清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移，这一过程属于交收。清算和交收是证券结算的两个方面。

　　35.【解析】答案为A。人民币普通股票账户简称"A股账户"，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。

　　36.【解析】答案为C。零数委托是指委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。我国只在卖出证券时才有零数委托。

　　37.【解析】答案为B。证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。经纪业务操作规程是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。

　　38.【解析】答案为B。证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。证券经纪业务营销的内容包括客户招揽、产品及服务销售和客户服务三个方面。

　　39.【解析】答案为D。分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。

　　40.【解析】答案为B。全国锒行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。

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