2014年证券从业人员职业资格考试复习:客户信用风险的控制

来源: 高顿网校 2014-05-09
  客户信用风险的控制
  1.建立客户选择和授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限。
  2.严格合同管理、履行风险提示。
  3.证券公司应当在符合有关规定的基础上,确定可充抵保证金的证券种类、折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例,并在营业场所内公示。
  4.建立健全预警补仓和强制平仓制度。
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