2014年证券从业人员职业资格考试复习:业务规模和集中度风险的控制

来源: 高顿网校 2014-05-09
  业务规模和集中度风险的控制
  1.规模确定,实时监控。
  证券公司要根据自有资金和证券状况,在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模。融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大,并需通过技术手段进行实时监控。
  2.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务。
  3.业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内:
  (1)对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;
  (2)对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;
  (3)接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。  
扫一扫微信,*9时间获取2014年证券从业考试报名时间和考试时间提醒
  高顿网校特别提醒:已经报名2014年证券从业资格考试的考生可按照复习计划有效进行!另外,高顿网校2014年证券从业资格考试考试辅导高清课程免费题库已经开通,通过针对性地讲解、训练、答疑、模考,对学习过程进行全程跟踪、分析、指导,可以帮助考生全面提升备考效果。
  报考指南:证券从业资格考试报考指南
        高顿题库:2014证券资格考试免费题库
  考前冲刺:证券从业资格考试试题   索取证券考试通关宝典
  高清网课:证券从业资格考试网络课程
严选名师 全流程服务

高顿教育 > 证券从业资格考试 > 证券市场基本法律法规