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2014年证券从业资格考试试题（1）

来源：高顿网校 2014-05-09

　　【真题1】(单项选择题)在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（   ）作为*9优先原则。
　　A.时间优先原则
　　B.价格优先原则
　　C.数量优先原则
　　D.客户优先原则
　　【答案】B
　　【名师详解】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为*9优先原则。故B选项正确。
　　【真题2】(单项选择题)甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.50元，时间13：20;乙的卖出价10.80元，时间13：35;丙的卖出价10.65元，时间13：30;丁的卖出价10.80元，时间13：40。那么这四位投资者交易的优先顺序为（   ）
　　A.丁、乙、甲、丙
　　B.乙、丁、甲、丙
　　C.乙、丁、丙、甲
　　D.甲、丙、乙、丁
　　【名师详解】《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所可接受下列类型的市价申报：(1)对手方*3价格申报;(2)本方*3价格申报;(3)*35档即时成交剩余撤销申报;(4)即时成交剩余撤销申报;(5)全额成交或撤销申报;(6)深圳证券交易所规定的其他类型。故ABD选项正确。*35档即时成交剩余转限价申报是上海证券交易所规定的市价申报方式。
　　【真题3】(判断题)债券交易有全价交易与净价交易，在全价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算（   ）
　　【答案】×
　　【名师详解】债券交易有全价交易与净价交易，在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。

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