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2014年证券从业资格考试试题（2）

来源：高顿网校 2014-05-09

　　*9章证券交易概述经典部分真题
　　【真题1】(单项选择题)证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（   ）
　　A.高收益与低风险
　　B.高效率与低成本
　　C.高收益与低成本
　　D.高效率与低风险
　　【答案】B
　　【名师详解】证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率;二是证券市场的低成本。故B选项正确。证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。
　　【真题2】(多项选择题)从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为（   ）
　　A.定期交易系统
　　B.连续交易系统
　　C.指令驱动系统
　　D.报价驱动系统
　　【答案】CD
　　【名师详解】证券交易机制种类可以从不同角度划分。从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统;从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。故CD选项正确。
　　【真题3】(判断题)证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表（   ）
　　【答案】×
　　【名师详解】证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。

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