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2015证券从业《证券交易》知识点：证券公司

来源： 高顿网校 2015-07-31
　　小编导读：2015年证券从业考试已经进入了紧张的备考阶段，高顿网校小编与大家同在，并为大家整理了证券从业资格证考试《证券交易知识》知识点，帮助大家梳理，最后祝各位考生梦想成真！
　　*9章*9节证券交易的概念和基本要素
　　五、证券公司
　　1.证券公司的定义
　　在我国，证券公司是指依照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
　　2.证券公司的设立条件(考点)
　　(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程。
　　(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
　　(3)具有符合本法规定的注册资本。
　　(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。
　　(5)有完善的风险管理与内部控制制度。
　　(6)有合格的经营场所和业务设施。
　　(7)法律、行政法规规定和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
　　3.证券公司的经营范围(要注意证券公司经营各项业务的最低注册资本金额)
　　(1)证券经纪业务
　　(2)证券投资咨询
　　(3)与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问
　　从事上述(1)至(3)项业务的最低注册资本不低于人民币5000万。
　　(4)证券承销与保荐
　　(5)证券自营
　　(6)证券资产管理
　　(7)其他证券业务
　　从事(4)至(7)项中的一项的最低注册资本不低于人民币1亿。
　　从事(4)至(7)项中的两项以上的最低注册资本不低于人民币5亿。
　　注册资本应是实缴资本。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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