2015证券从业《证券交易》知识点:证券交易原则
来源:
高顿网校
2015-07-31
小编导读:2015年证券从业考试已经进入了紧张的备考阶段,高顿网校小编与大家同在,并为大家整理了证券从业资格证考试《证券交易知识》知识点,帮助大家梳理,最后祝各位考生梦想成真!
【考点】证券交易的概念及原则
一、证券交易的概念及特征
证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
证券交易的特征主要表现在三个方面,分别为证券的流动性、收益性和风险性。同时,这些特征又互相联系在-起。证券需要有流动机制,因为只有通过流动,证券才具有较强的变现能力。而证券所具有的变现能力,又在-定程度上关系到证券持有者收益的实现。同时,经济发展过程中存在许多不确定因素,所以证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险。
二、证券交易的原则
证券交易的原则是反映证券交易宗旨的-般法则,应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥,以利于证券交易的正常运行,证券交易必须遵循公开、公平、公正三个原则。
1.公开原则公开原则又称信息公开原则,是指证券交易是-种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。
2.公平原则公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
3.公正原则公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务。
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