2014年证券从业考试证券交易知识精讲（10）

　　全国银行间市场质押式回购违规行为及处罚
　　债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格;对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分;违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。
　　全国银行间质押式债券回购交易的违规行为：
　　1.擅自从事借券、租券等融券的业务。
　　2.擅自交易未经批准上市债券。
　　3.制造并提供虚假资料和交易信息。
　　4.操纵债券交易价格，或制造债券虚假的价格。
　　5.不遵守有关规则或协议并造成严重后果。
　　6.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。
　　【例1】2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（   ），最长为（   ）
　　A.1天，1年
　　B.2天，1年
　　C.10天，3年
　　D.30天，1年
　　答案：A
　　【例2】（   ）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。
　　A.公开报价
　　B.双边报价
　　C.格式化询价
　　D.对话报价
　　答案：D
　　【例3】（   ）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。
　　A.公开报价
　　B.格式化询价
　　C.对话报价
　　D.双边报价
　　答案：B
　　【例4】在债券回购交易中，（   ）是违规的行为。
　　A.借券交易
　　B.租券交易
　　C.将融得资金用于短期周转
　　D.擅自交易未经批准上市债券
　　答案：ABCD