2014年证券从业资格考试重点辅导：精讲4

　　证券投资者
　　1、证券投资者
        分为个人投资者和机构投资者。
　　1) 买卖证券的基本途径：一是直接自行买卖。如柜台市场。二是经纪商代理。
　　2) (可出成多选题)我国规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
　　3) 一般的境外投资者只可以投资B股;合格境外机构投资者则可以在批准额度内交易除B股以外的其他品种，合格境外机构投资者应委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理境内的证券交易活动。
　　2、证券公司
　　1) 证券公司设立条件：
　　(1)公司章程;
　　(2)主要股东3年无违法，净资产不低于2亿元;
　　(3)高管任职资格，从业人员从业资格;(其它显而易见)。
　　2) (必考题)证券公司七大业务：
　　(1)证券经纪、证券投资咨询、与证券有关的财务顾问;
　　(2)证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务。
　　(3)前三项业务注册资本最低限额5000万元;后四大业务一项的为1亿元;后四大业务2项以上的为5亿元。
　　(4)为实缴资本。可根据审慎监管原则和各项业务的风险程度向上调整。
　　3、证券交易所
　　1) 作用在于：
　　① 为证券提供交易条件;
　　② 提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格;
　　③ 实施公开、公正和及时的信息披露;
　　④ 是提供迅捷的交易与服务。
　　2) 证券交易所分为证券交易所和其他交易所：
　　(1)证券交易所，又称“场内交易市场”：是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其设立和解散由国务院决定。其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，不能决定证券交易的价格