2014年证券交易知识辅导复习：精讲15

　　交易行为监督
　　一.证券交易所对证券交易实行实时监控。上交所重点监控：
　　二. 对于情节严重的异常交易行为，交易所采取措施：
　　(1)口头或书面警示;
　　(2)约见谈话;
　　(3)要求相关投资者提交书面承诺;
　　(4)限制相关证券账户交易：限制买入(但允许卖出)、限制卖出(但允许买入)、限制买卖。相关人员有异议的，可提出复核申请;
　　(5)申请证监会冻结相关证券账户或资金账户;
　　(6)上报中国证监会查处。
        合格境外机构投资者证券交易管理
　　1.合格境外机构投资者：
　　1).应当委托1个境内商业银行作为托管人托管资产;
　　2).委托≤3个境内证券公司办理境内的证券交易活动。
　　3).中国证监会对合格投资者实施监督管理，国家外汇管理局对合格投资者实施外汇管理。
　　2.境外投资者的境内证券投资应遵循下列持股比例限制：
　　(1)单个境外投资者持一家上市股票不超过总股份的10%;
　　(2)所有境外投资者持一家上市股票总和不超过总股份20%。但战略投资者的持股不受上述比例限制。
　　3.交易管理：所有合格境外投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额达到总股本的16%及其后每增加2%时，要公开该持股信息。若比例超出，5个交易日减持到以下。