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2015年证券从业《证券交易》第三章*9节知识点 1

来源： 高顿网校 2015-08-17
　　小编导读：2015年证券从业考试已临近，为了帮助小伙伴们取得满意成绩，高顿网校小编为考生们整理了章节知识点，帮助大家复习，掌握考试重点知识，祝大家2015梦想成真！
　　股票交易的特别处理——创业板股票的退市风险警示和其他风[掌握]:
　　险警示处理
　　(1)创业板上市公司出现以下情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：
　　1)最近2年连续亏损(以最近2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)。
　　2)因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，公司主动改正或者被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损。
　　3)最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负。
　　4)因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌2个月。
　　5)未在法定期限内披露年度报告或者中期报告。
　　6)最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告。
　　7)出现可能导致公司解散的情形。
　　8)因出现股权分布或股东人数发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布或股东人数问题解决方案，经深圳证券交易所同意其实施。
　　9)公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股。
　　10)法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请。
　　11)深圳证券交易所认定的其他存在退市风险的情形。
　　创业板上市公司也应当在股票交易实行退市风险警示之前一个交易日发布公告。
　　(2)创业板上市公司出现以下情形之一的，深圳证券交易所有权对股票交易实行其他风险警示处理：
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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