证券从业2015《证券交易》第四章第三节知识点 4
来源:
高顿网校
2015-08-21
小编导读:2015证券从业考试正在积极的备考当中,高顿网校小编特意总结了各科的章节知识点,供大家复习,同时提醒大家复习时要重视教材同时也不要忽略模拟测试,两者同时进行,会有意想不到的效果哦。小编祝大家2015梦想成真!我们一起加油!
证券经纪业务营销的监督管理[掌握]:
1.证券公司开展经纪人制度的管理规定
根据规定,证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到以下几点:
2.证券经纪人的定义
证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人是证券从业人员,在开展相关业务前应当取得证券从业资格,并进行执业注册。
3.证券经纪人的执业范围
按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人在执业过程中可以根据证券公司的授权从事下列部分或者全部活动:
4.证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为
高顿网校温馨提醒
证券从业资格考试采用全国统考的形式,考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格,它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试,就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库,在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码,轻松下载高顿题库APP。题库Iphone客户端 | 题库Android客户端 |
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