2015证券从业《证券交易》第四章第四节知识点 1
来源:
高顿网校
2015-08-24
小编导读:证券从业资格考试前我们总会有很多的困惑疑问,总是觉得考试时间不够,自己还没有准备好,怎么办?来高顿网校和小编一起来复习,章节知识点不再难,奋斗吧少年!我们一起为了梦想拼搏吧!
.证券经纪业务的主要风险[掌握]:
1.合规风险
合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
2.管理风险
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。
3.技术风险
技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。
高顿网校温馨提醒
证券从业资格考试采用全国统考的形式,考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格,它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试,就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库,在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码,轻松下载高顿题库APP。题库Iphone客户端 | 题库Android客户端 |
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