2015证券从业《证券交易》第四章第四节知识点 2

来源: 高顿网校 2015-08-24
    小编导读:证券从业资格考试前我们总会有很多的困惑疑问,总是觉得考试时间不够,自己还没有准备好,怎么办?来高顿网校和小编一起来复习,章节知识点不再难,奋斗吧少年!我们一起为了梦想拼搏吧!
  .证券经纪业务风险的防范[掌握]:
  1.合规风险的防范
  (1)证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。
  (2)要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。
  (3)对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制。
  (4)强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开,不得兼职或混合操作。严格限定不同岗位人员的操作权限。
  2.管理风险的防范
  3.技术风险的防范
  高顿网校温馨提醒
 
  证券从业资格考试采用全国统考的形式,考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格,它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试,就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库,在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码,轻松下载高顿题库APP。
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