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2015证券从业《证券交易》第四章第五节知识点 2

来源： 高顿网校 2015-08-24
　　小编导读：证券从业资格考试前我们总会有很多的困惑疑问，总是觉得考试时间不够，自己还没有准备好，怎么办？来高顿网校和小编一起来复习，章节知识点不再难，奋斗吧少年！我们一起为了梦想拼搏吧！
　　经纪业务中的禁止行为[掌握]:
　　(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；违规向客户提供资金和有价证券。
　　(2)侵占、损害客户的合法权益。
　　(3)未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。
　　(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
　　(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。
　　(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。
　　(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。
　　(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。
　　(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
　　(10)隐匿、伪造、篡改或者损毁交易记录。
　　(11)泄露客户资料。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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