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2015证券从业《证券交易》第四章第五节知识点 3

来源： 高顿网校 2015-08-24
　　小编导读：证券从业资格考试前我们总会有很多的困惑疑问，总是觉得考试时间不够，自己还没有准备好，怎么办？来高顿网校和小编一起来复习，章节知识点不再难，奋斗吧少年！我们一起为了梦想拼搏吧！
　　.证券经纪业务的监管措施与法律责任[掌握]:
　　1．监管措施
　　(1)证券公司的内部控制。证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督和检查。
　　(2)证券业协会的自律管理。证券业协会应教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，并监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，应按照规定给予纪律处分。
　　(3)证券交易所的监督。证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
　　(4)证券监管机构的监管。中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管。
　　2．法律责任
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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