2014年证券从业资格考试交易知识重点记忆：*9章

　　一、设立证券公司应具备的条件：
　　(一)主要股东：具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;
　　(二)公司本身注册资本
　　1、经纪 ;
　　2、证券投资咨询 ;
　　3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
　　4、承销与保荐;
　　5、证券自营;
　　6、证券资产管理;
　　7、其他证券业务
　　1-3项注册资本最低为人民币5000万元;
　　4-7注册资本最低为人民币1亿元;
　　4-7项业务中两项以上的， 注册资本最低为人民币5亿元。
　　二、证券交易所会员资格的申请与审批
　　证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理的，并自受理日起20个工作日做出是否同意意见;
　　三、证券交易所会员纪律处分
　　1、在会员范围内通报批评;
　　2、在中国证监会指定媒体上公开谴责;
　　3、暂停或者限制交易 ;
　　4、取消交易权限;
　　5、取消交易资格 。
　　会员受到3、4、5项纪律处罚，应自收到处分通知之日起5个交易日在其营业场所予以公告。
　　2、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定的5个工作日内象中国证监会备案;决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员的应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。
　　四、交易单元
　　1、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元;
　　2、会员可以向深圳证券证券交易所申请1个或1个以上的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上，1个标准流速为每秒15笔。