2015证券从业《证券交易》第五章第四节知识点 1

来源: 高顿网校 2015-08-27
  小编导读:2015年证券从业资格考试已进入备考阶段,高顿网校小编为大家整理了章节知识点,从各个章节来讲解考试考点及重难点,帮助大家巩固复习查漏补缺,祝大家2015梦想成真!
  代办股份转让的含义及业务范围[熟悉]:
  1.含义
  所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市公司提供的股份转让服务业务。
  2.业务范围
  (1)主办业务范围。
  1)对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导,使之了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务。
  2)办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜。
  3)发布关于所推荐股份转让公司的分析报告。
  4)指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息。
  5)对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报中国证券业协会备案,重大事项应立即报告中国证券业协会。
  6)根据中国证券业协会要求,调查或协助调查指定事项。7)中国证券业协会许可的其他业务。
  (2)代办业务范围。
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