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2015证券从业《证券交易》第五章第四节知识点 2

来源： 高顿网校 2015-08-27
　　小编导读：2015年证券从业资格考试已进入备考阶段，高顿网校小编为大家整理了章节知识点，从各个章节来讲解考试考点及重难点，帮助大家巩固复习查漏补缺，祝大家2015梦想成真！
　　证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件[掌握]:
　　证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。
　　具体条件如下：
　　(1)具备中国证券业协会会员资格，遵守中国证券业协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务。
　　(2)经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上。(3)同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。
　　(4)最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。
　　(5)经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患。
　　(6)最近2年内不存在重大违法违规行为。
　　(7)最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。
　　(8)设置代办股份转让业务的管理部门，由公司副总经理以上的高级管理人员负责这项业务的日常管理，至少配备2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，专门负责信息披露业务，其他业务人员须有证券业从业资格。
　　(9)具有20家以上的营业部，且布局合理。
　　(10)具有健全的内部控制制度和风险防范机制。
　　(11)具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统。
　　(12)中国证券业协会要求的其他条件。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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