2015证券从业《证券交易》第五章第五节知识点 1
来源:
高顿网校
2015-08-28
小编导读:证券从业2015年第三次全国统一考试将于9月19日、9月20日举行,在这剩下的20多天里,高顿网校小编与大家同在,根据时间做相应的调整,让大家的复习更方便,章节知识点是考试的基础所在,不能忽视,一起来学习吧。
证券公司中间介绍业务的含义[掌握]:
所谓证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
证券公司提供中间介绍业务的业务规则[熟悉]:
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:受托从事的介绍业务范围;从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;客户开户和交易流程、出入金流程;交易结算结果查询方式;中国证监会规定的其他信息。
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。
证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。
证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
高顿网校温馨提醒
证券从业资格考试采用全国统考的形式,考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格,它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试,就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库,在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码,轻松下载高顿题库APP。题库Iphone客户端 | 题库Android客户端 |
证券从业资格考试精彩推荐:
版权声明:本条内容自发布之日起,有效期为一个月。凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”的所有作品,均为本网站合法拥有版权的作品,未经本网站授权,任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。
经本网站合法授权的,应在授权范围内使用,且使用时必须注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”,并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者,本网站将依法追究其法律责任。
本网站的部分资料转载自互联网,均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息,并不意味着赞同其观点或证实其描述,本网站不对其真实性负责。
如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题,请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com,电话:021-31587497),本网站核实确认后会尽快予以处理。
严选名师 全流程服务
其他人还搜了
热门推荐
-
《基础知识》:客户资产托管 2016-12-26
-
《基础知识》:证券自营业务的运作管理 2016-12-26
-
《基础知识》:自营业务风险的防范 2016-12-26
-
《基础知识》:股份转让 2016-12-26
-
《基础知识》交易相关重点:标的证券 2016-12-26
-
2016证券从业考试《基础知识》交易相关重点:客户担保物的监控 2016-09-20
-
2016证券从业考试《基础知识》交易相关重点:信息披露与报告 2016-09-20
-
2016证券从业考试《基础知识》交易相关重点:履约金制度 2016-09-20
-
2016证券从业考试《基础知识》交易相关重点:证券交易公开信息 2016-09-20
-
2016证券从业考试《基础知识》交易相关重点:交易异常 2016-09-20
-
2016证券从业考试《基础知识》交易相关重点:交易概述 2016-09-20
-
2016证券从业考试《基础知识》交易相关重点:融资融券业务的监管 2016-09-20
-
2016证券从业考试《基础知识》交易相关重点:债券买断式回购 2016-09-20
-
证券从业资格考试2014年6月份交易知识单选题练习 2016-01-15
-
上海证劵从业《证券交易》知识:结算 2015-12-16
-
上海证劵从业《证券交易》知识:结算 2015-12-16
-
上海证劵从业《证券交易》知识:证券托管与存管 2015-12-16
-
上海证劵从业《证券交易》知识:证券账户管理 2015-12-16
-
上海证劵从业《证券交易》知识:委托内容 2015-12-16
-
上海证劵从业《证券交易》知识:委托形式 2015-12-16
-
上海证劵从业《证券交易》知识:竞价方式 2015-12-16
-
上海证劵从业《证券交易》知识:竞价原则 2015-12-16
-
上海证劵从业《证券交易》知识:交易费用 2015-12-16
-
上海证劵从业《证券交易》知识:大宗交易 2015-12-16
-
上海证劵从业《证券交易》知识:回转交易 2015-12-16
-
上海证劵从业《证券交易》知识:特殊交易事项 2015-12-16
-
2015证券从业《证券交易》:代办股份转让的资格条件 2015-11-27
-
2015证券从业《证券交易》:可转换债券转股 2015-11-27
-
2015证券从业《证券交易》:权证的交易 2015-11-27
-
2015证券从业《证券交易》:上市开放式基金的申购与赎回 2015-11-27