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2015证券从业《证券交易》第五章第五节知识点 2

来源： 高顿网校 2015-08-28
　　小编导读：证券从业2015年第三次全国统一考试将于9月19日、9月20日举行，在这剩下的20多天里，高顿网校小编与大家同在，根据时间做相应的调整，让大家的复习更方便，章节知识点是考试的基础所在，不能忽视，一起来学习吧。
　　证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围[掌握]:
　　1．资格条件
　　证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：
　　(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
　　(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。
　　(3)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
　　(4)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
　　(5)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。
　　(6)具有满足业务需要的技术系统。
　　(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
　　2．业务范围
　　证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
　　(1)协助办理开户手续。
　　(2)提供期货行情信息、交易设施。
　　(3)中国证监会规定的其他服务。
　　证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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