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2015证券从业《证券交易》第六章*9节知识点

来源： 高顿网校 2015-08-28
　　小编导读：证券从业2015年第三次全国统一考试将于9月19日、9月20日举行，在这剩下的20多天里，高顿网校小编与大家同在，根据时间做相应的调整，让大家的复习更方便，章节知识点是考试的基础所在，不能忽视，一起来学习吧。
　　证券自营业务的含义、投资范围及特点[掌握]:
　　1．含义
　　证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。
　　2．投资范围
　　(1)已经和和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。
　　(2)已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券：
　　1)政府债券。2)国际开发机构人民币债券。3)央行票据。4)金融债券。5)短期融资券。6)公司债券。7)中期票据。8)企业债券。
　　(3)依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。
　　证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，可不受自营清单的限制。
　　此外，具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
　　3．特点
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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