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2015证券从业《证券交易》第六章第二节知识点 4

来源： 高顿网校 2015-08-31
　　小编导读：2015证券从业考试已经近在眼前了，高顿网校小编提醒广大考生抓紧最后几天复习时间，查漏补缺，复习错题集，还没有弄清楚的知识点也不要再去纠结了，以免影响考试心情，虽说知识点很多，但是小编还是每天送上章节知识点供大家参考。
　　证券自营业务风险的防范[熟悉]:
　　(1)自营业务的规模及比例控制。
　　1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。
　　2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
　　3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
　　4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
　　(2)自营业务的内部控制。
　　证券自营业务信息报告[掌握]:
　　(1)建立健全自营业务内部报告制度。
　　(2)建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。
　　(3)明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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