2014年证券从业资格考试交易概述考纲要求:第四章

来源: 高顿网校 2014-05-19
  考纲要求
  根据考试大纲及近年考试的命题规律,本章需要重点掌握的知识点有:
  (1)证券经纪关系的确立过程。
  (2)开立交易结算资金账户的要求。
  (3)客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。
  需要熟悉和了解的内容有:
  (1)证券经纪业务的含义和特点,证券交易委托人和证券经纪商的权利和义务。
  (2)投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的重点内容,证券经纪业务营销监管的基本要求。
  (3)经纪业务的监管措施与法律责任。
  (4)经纪业务中的禁止行为及证券经纪业务的风险种类。
  (5)经纪业务的风险防范措施,经纪业务监管的一般要求。
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