2014年证券从业资格考试资产管理业务考纲要求:第七章

来源: 高顿网校 2014-05-19
  考纲要求
  根据考试大纲,仅有“资产管理业务的含义及种类”是需要掌握的内容,但是根据近年考试命题规律,以下知识点也应引起高度重视:
  (1)证券公司取得资产管理业务资格的条件,客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。
  (2)定向资产管理业务的基本原则,集合资产管理业务运作的基本规范。
  (3)资产管理业务的风险及防范措施。
  需要熟悉和了解的内容有:
  (1)客户资产托管的有关规定和要求,定向资产管理合同应包括的基本事项,定向资产管理业务内部控制的基本要求。
  (2)集合资产管理合同应包括的主要内容,集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务,资产管理业务禁止行为的有关规定。
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